一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（　?。┖蠓娇赊D(zhuǎn)換為公司股票。
A．6個(gè)月
B．1年
C．10個(gè)月
D．18個(gè)月


2、有限責(zé)任公司依法經(jīng)批準(zhǔn)變更為股份有限公司時(shí)，股本總額應(yīng)當(dāng)（　?。?。
A．大于公司的凈資產(chǎn)額
B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額
C．等于公司的資產(chǎn)
D．小于公司的凈資產(chǎn)額


3、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資本管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣（　　）元。
A．2千萬(wàn)
B．5千萬(wàn)
C．1億
D．2億


4、特定對(duì)象以資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起（　　）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個(gè)月
B．6個(gè)月
C．24個(gè)月
D．36個(gè)月


5、（　?。┦且?guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務(wù)的文件。
A．發(fā)行合同書
B．責(zé)任書
C．信托證書
D．責(zé)任保證書


6、對(duì)于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（　?。?
A．累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
B．累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額的40％
C．累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額
D．累計(jì)公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額的40％


7、（　　）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)


8、提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)的法律意見(jiàn)書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)（　?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5


9、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行上市輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)報(bào)送的資料過(guò)期不予反饋的，應(yīng)視為（　　）。
A．不予受理
B．同意受理
C．無(wú)異議
D．有異議


10、招股說(shuō)明書中涉及國(guó)有股的，應(yīng)在國(guó)家股股東之后標(biāo)注（　　），在國(guó)有法人股股東之后標(biāo)注（　　）。
A．SOSSS
B．SOSS1S
C．SSS1S
D．S1SSOS