101、
信息披露應(yīng)遵循( ?。┑脑瓌t。
A.真實(shí)性
B.完整性
C.準(zhǔn)確性
D.及時(shí)性
102、
關(guān)于配股操作流程,以T日為股權(quán)登記日,下列說法正確的是( ?。?br>A.T-2日,配股說明書摘要及發(fā)行公告見報(bào),配股說明書及附件見交易所網(wǎng)站
B.T日至T+5日為配股繳款期間。發(fā)行人和主承銷商應(yīng)連續(xù)5天刊登配股提示公告
C.T+3日,網(wǎng)下驗(yàn)資,確定原股東認(rèn)配比例;如發(fā)行成功,則中國(guó)登記結(jié)算上海分公司進(jìn)行網(wǎng)上清算
D.T+7日,刊登配股發(fā)行結(jié)果公告,股票恢復(fù)正常交易。如發(fā)行成功,當(dāng)日為除權(quán)基準(zhǔn)日;如發(fā)行失敗,當(dāng)日為申購(gòu)資金退款日
103、
發(fā)審委委員有下列( )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
A.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的
B.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡責(zé)的
C.5次以上無故不出席發(fā)審委會(huì)議的
D.本人提出辭職申請(qǐng)的
104、
保薦機(jī)構(gòu)提交發(fā)行保薦書后,應(yīng)當(dāng)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核,并承擔(dān)下列工作( ?。?。
A.組織發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見進(jìn)行答復(fù)
B.按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求對(duì)涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查
C.指定保薦代表人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)職能部門進(jìn)行專業(yè)溝通
D.指定保薦代表人在發(fā)行審核委員會(huì)會(huì)議上接受委員質(zhì)詢
105、
在信貸資產(chǎn)證券化的過程中,( ?。?yīng)按現(xiàn)行營(yíng)業(yè)稅的政策規(guī)定繳納營(yíng)業(yè)稅。
A.貸款服務(wù)機(jī)構(gòu)取得的服務(wù)費(fèi)收入
B.受托機(jī)構(gòu)取得的信托報(bào)酬
C.資金保管機(jī)構(gòu)取得的報(bào)酬
D.證券登記托管機(jī)構(gòu)取得的托管費(fèi)
106、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)( ?。┑忍厥庑袠I(yè)上市公司的信息披露作出特別規(guī)定。
A.外貿(mào)
B.服務(wù)業(yè)
C.金融
D.房地產(chǎn)
107、
證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制,加強(qiáng)同( )等中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。
A.稅務(wù)事務(wù)所
B.律師事務(wù)所
C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所
D.評(píng)估機(jī)構(gòu)
108、
發(fā)行人最近1期末持有金額較大的( ?。┑蓉?cái)務(wù)性投資的,應(yīng)分析其投資目的、對(duì)發(fā)行人資金安排的影響、投資期限、發(fā)行人對(duì)投資的監(jiān)管方案、投資的可回收性及減值準(zhǔn)備的計(jì)提是否充足。
A.交易性金融資產(chǎn)
B.可供出售的金融資產(chǎn)
C.借與他人款項(xiàng)
D.委托理財(cái)
109、
按目標(biāo)公司董事會(huì)是否抵制劃分,并購(gòu)可以分為( )。
A.協(xié)議收購(gòu)
B.要約收購(gòu)
C.?dāng)骋馐召?gòu)
D.善意收購(gòu)
110、
中國(guó)證監(jiān)會(huì)在初審過程中,就發(fā)行人的募集資金投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和投資管理的規(guī)定征求( ?。┑囊庖姟?br>A.注冊(cè)地省級(jí)人民政府
B.財(cái)政部
C.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.國(guó)資委