一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
　　1．（　　）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。
　　A．銀行票據(jù)
　　B．商業(yè)票據(jù)
　　C．中期票據(jù)
　　D．短期票據(jù)
　　2．關(guān)于個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法中不正確的是（　?。?
　　A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
　　B．誠實(shí)守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰
　　C．最近1年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人
　　D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
　　3．發(fā)行監(jiān)管制度的核心內(nèi)容是股票發(fā)行（　　）的歸屬。
　　A．決定權(quán)
　　B．注冊(cè)權(quán)
　　C．審核權(quán)
　　D．定價(jià)權(quán)
　　4．1991—1992年，我國股票發(fā)行采?。ā　。┓绞健?
　　A．自辦發(fā)行
　　B．有限量發(fā)售認(rèn)購證
　　C．無限量發(fā)售認(rèn)購證
　　D．上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式
　　5．在2008年美國由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中，倒閉的投資銀行有（　?。?。
　　A．高盛
　　B．摩根士丹利
　　C．貝爾斯登和雷曼兄弟
　　D．花旗
　　6．《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司的發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的（　?。┒O(shè)立公司的方式。
　　A．優(yōu)先股份
　　B．控股股份
　　C．全部股份
　　D．部分股份
　　7．公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的（　?。?。
　　A．25%
　　B．20%
　　C．15%
　　D．10%
　　8．股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開__________次年會(huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的__________個(gè)月內(nèi)舉行。（　?。?
　　A．2，6
　　B．1，6
　　C．2，3
　　D．1，3
　　9．上市公司董事會(huì)下設(shè)薪酬、審計(jì)、提名等專門委員會(huì)的，獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)在專門委員會(huì)成員中占有（　?。┑谋壤?。
　　A．1／2以上
　　B．2／3以上
　　C．1／3以上
　　D．100%
　　10．上市公司股東大會(huì)對(duì)利潤(rùn)分配方案作出決議后，公司董事須在股東大會(huì)召開后（　?。﹥?nèi)完成股利的派發(fā)事項(xiàng)。
　　A．20天
　　B．1個(gè)月
　　C．2個(gè)月
　　D．半年
　　11．關(guān)于公司合并，下列說法中不正確的是（　?。?
　　A．一個(gè)公司吸收其他公司為吸收合并，被吸收的公司解散
　　B．2個(gè)以上公司合并設(shè)立一個(gè)新的公司為新設(shè)合并，合并各方解散
　　C．公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)消滅
　　D．公司合并時(shí)，合并各方的債權(quán)、債務(wù)應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
　　12．股本總額超過人民幣4億元的股份有限公司擬申請(qǐng)其股票在證券交易所上市交易的，其向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（　?。┮陨?。
　　A．10%
　　B．15%
　　C．20%
　　D．25%
　　13．企業(yè)改組為擬上市的股份有限公司，中介機(jī)構(gòu)確定以后一般以（　?。闋款^召集人，成立專門的工作協(xié)調(diào)小組，召開工作協(xié)調(diào)會(huì)，明確各中介機(jī)構(gòu)的具體分工，討論企業(yè)具體的重組方案。
　　A．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
　　B．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
　　C．律師事務(wù)所
　　D．財(cái)務(wù)顧問
　　14．在進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估時(shí)，通過市場(chǎng)調(diào)查，選擇一個(gè)或多個(gè)與評(píng)估對(duì)象相同或類似的資產(chǎn)作為比較對(duì)象，分析比較對(duì)象的成交價(jià)格和交易條件，進(jìn)行對(duì)比調(diào)整，估算出資產(chǎn)價(jià)值的方法是（　　）。
　　A．重置成本法
　　B．清算價(jià)格法
　　C．現(xiàn)行市價(jià)法
　　D．收益現(xiàn)值法
　　15．?dāng)M發(fā)行上市公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書等高級(jí)管理人員應(yīng)專職在公司工作并領(lǐng)取薪酬，不得在持有擬發(fā)行上市公司5%以上股權(quán)的股東單位及其下屬企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的任何職務(wù)，是為了達(dá)到（　?。┑囊?。
　　A．人員獨(dú)立
　　B．機(jī)構(gòu)獨(dú)立
　　C．資產(chǎn)獨(dú)立
　　D．財(cái)務(wù)獨(dú)立
　　16．保薦代表人在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，不得持有發(fā)行人的股份。除保薦代表人以外，下列人員中，保薦代表人的（　?。┩瑯邮艿皆撓拗?。
　　A．配偶
　　B．父母
　　C．朋友
　　D．兄弟
　　17．刊登證券發(fā)行募集文件前終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)分別向（　?。﹫?bào)告，說明原因。
　　A．中國證監(jiān)會(huì)
　　B．證券交易所
　　C．工商行政管理部門
　　D．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　18．被重組方重組前1個(gè)會(huì)計(jì)年度末的資產(chǎn)總額或前1個(gè)會(huì)計(jì)年度的營業(yè)收入或利潤(rùn)總額達(dá)到或超過重組前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目100%的（　　）。
　　A．發(fā)行人重組完成后就可以申請(qǐng)發(fā)行股票
　　B．保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師應(yīng)將被重組方納入盡職調(diào)查范圍并發(fā)表相關(guān)意見
　　C．發(fā)行人重組運(yùn)行后3年內(nèi)不得申請(qǐng)發(fā)行股票
　　D．發(fā)行人重組后運(yùn)行1個(gè)會(huì)計(jì)年度后方可申請(qǐng)發(fā)行股票
　　19．發(fā)行人在報(bào)送首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件后變更簽字律師或律師事務(wù)所的，（　　）對(duì)更換后的律師或律師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)。
　　A．發(fā)行人
　　B．保薦機(jī)構(gòu)
　　C．會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
　　D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
　　20．發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價(jià)格區(qū)間和發(fā)行價(jià)格確定后，應(yīng)當(dāng)分別報(bào)（　?。﹤浒?。
　　A．保薦機(jī)構(gòu)
　　B．證券交易所
　　C．中國證監(jiān)會(huì)
　　D．承銷商

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