單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 在招股說(shuō)明書(shū)或招股意向書(shū)刊登后至獲準(zhǔn)上市前，如公司發(fā)生重大事項(xiàng)，提交有關(guān)說(shuō)明后，經(jīng)審閱無(wú)異議的，公司方能于（　?。┤湛茄a(bǔ)充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五


2、 收購(gòu)人雖不是上市公司的股東，但通過(guò)投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的5％，未超過(guò)（　?。┑模瑧?yīng)當(dāng)按照上市公司收購(gòu)權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％


3、 意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)新時(shí)代的法案是（　?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯一斯蒂格爾法》


4、 信息披露義務(wù)人公開(kāi)的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確，這體現(xiàn)了首次公開(kāi)發(fā)行股票信息披露的（　　）。
A．真實(shí)性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時(shí)性原則


5、 根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)上市公司股票成交額累計(jì)在（　　）萬(wàn)元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的，要追究刑事責(zé)任。
A．30
B．40
C．50
D．60


6、 在公司收購(gòu)中，收購(gòu)交易的結(jié)果是（　?。?。
A．公司控制權(quán)變動(dòng)
B．控制人變化
C．公司業(yè)務(wù)變化
D．公司管理層變動(dòng)


7、 下列人員中，可在資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的是（　?。?。
A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，且禁人期未滿(mǎn)
B．上年曾因違法經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄
D．在中國(guó)境內(nèi)或者香港、澳門(mén)等地區(qū)工作滿(mǎn)2年的境外人士


8、 上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式增發(fā)股票時(shí)，在T-213需要在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登招股意向書(shū)摘要、（　?。⒕W(wǎng)上路演公告。
A．提示性公告
B．網(wǎng)下中簽結(jié)果公告
C．上市公告書(shū)
D．網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告


9、 并購(gòu)重組委員會(huì)會(huì)議表決投票時(shí)，同意票數(shù)達(dá)到（　?。┢睘橥ㄟ^(guò)，并購(gòu)重組委員會(huì)委員在投票時(shí)（　?。?br>A．2；應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由
B．3；無(wú)須在表決票上說(shuō)明理由
C．2；無(wú)須在表決票上說(shuō)明理由
D．3；應(yīng)當(dāng)在表決票上說(shuō)明理由


10、 普通程序的發(fā)審委會(huì)議每次參加的發(fā)審委委員為（　?。┟１頉Q投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到5票為通過(guò)。
A．7
B．8
C．9
D．10