單項選擇題(本大題共60小題,每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、
對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券,認股權(quán)證自( )起方可行權(quán)。
A.發(fā)行結(jié)束至少已滿6個月
B.發(fā)行結(jié)束至少已滿1年
C.發(fā)行結(jié)束至少已滿3個月
D.發(fā)行結(jié)束至少已滿1個月
2、
監(jiān)事會每( ?。┲辽僬匍_一次會議。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
3、
投資者購買可轉(zhuǎn)換公司債券等價于( ?。?。
A.同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看漲期權(quán)
B.同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看漲期權(quán)
C.同時購買了一只普通債券和一個對公司股票的看跌期權(quán)
D.同時購買了一只普通股票和一個對公司股票的看跌期權(quán)
4、
首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的,保薦機構(gòu)在持續(xù)督導期內(nèi)應(yīng)當自發(fā)行人披露年度報告、中期報告之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露跟蹤報告。
A.5
B.7
C.10
D.15
5、
股票發(fā)行采取溢價發(fā)行的,其發(fā)行價格由( )確定。
A.發(fā)行人
B.承銷的證券公司
C.發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商
D.中國證監(jiān)會
6、
2003年12月28日,中國證監(jiān)會頒布了( ?。?,于2004年2月1日開始實施。
A.《證券法》
B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》
C.《公司法》
D.《關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》
7、
對于難以比較市場價格或競價受到限制的關(guān)聯(lián)交易,應(yīng)通過( ?。┟鞔_有關(guān)成本和利潤的標準。
A.交易雙方約定
B.合同
C.市場公允
D.市場獨立第三方
8、
非公開方式發(fā)行股票時,發(fā)行對象認購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起( ?。﹤€月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6
B.12
C.18
D.24
9、
上市已滿1年公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員證券賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股、行權(quán)、協(xié)議受讓等方式年內(nèi)新增的本公司無限售條件股份,按( )自動鎖定。
A.25%
B.55%
C.75%
D.100%
10、
中國證監(jiān)會對保薦機構(gòu)資格的申請,應(yīng)自受理之日起( ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.30
B.45
C.50
D.60