101、 投資銀行業(yè)在初期繁榮時期的主要特點有（　?。?。
A．主營業(yè)務是證券的承銷和分銷
B．私人銀行大多兼營投資銀行業(yè)務
C．證券業(yè)大多混業(yè)經營
D．商業(yè)銀行與投資銀行混業(yè)經營


102、 下列關于股東的權利和義務說法中正確的有（　?。?。
A．公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應依法賠償
B．公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務，嚴重損害公司債權人利益的，應對公司債務承擔連帶責任
C．股東可以延期繳納股款
D．股東擁有超額表決權


103、 股份有限公司的分立需經過的程序包括（　?。?。
A．董事會擬訂分立方案
B．股東大會依照章程的規(guī)定作出決議并公告
C．各方當事人簽訂分立合同
D．處理債權、債務等各項分立事宜


104、 改組為擬上市的股份有限公司需要聘請的中介機構包括（　?。?。
A．財務顧問
B．會計師事務所
C．資產評估機構
D．律師事務所


105、 企業(yè)提出資產評估項目核準申請時，應向國有資產監(jiān)督管理機構報送的材料有（　?。?。
A．資產評估項目核準申請文件
B．與評估目的相對應的經濟行為批準文件或有效材料
C．資產評估機構提交的資產評估報告
D．與經濟行為相對應的審計報告


106、 中國證監(jiān)會設立發(fā)審委審核股票發(fā)行申請。下面關于發(fā)審委的說法中，不正確的是（　　）。
A．發(fā)審委委員每屆任期1年，不可以連任
B．當發(fā)行人與發(fā)審委委員存在潛在的利益；中突時，發(fā)審委委員應及時回避
C．發(fā)審委會議表決采取不記名投票方式
D．每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為7名，表決投票時同意票數達到5票方為通過


107、 影響可轉換公司債券價值的因素有（　?。?。
A．票面利率
B．轉股價格
C．股票波動率
D．轉股期限


108、 公司債券在全國銀行間債券市場交易流通，需符合的條件包括（　?。?。
A．依法公開發(fā)行
B．債權、債務關系確立并登記完畢
C．實際發(fā)行額不少于人民幣5億元
D．單個投資人持有量不超過該期公司債券發(fā)行量的30％


109、 資產支持證券發(fā)行說明書的內容包括（　?。?。
A．交易結構及當事方的主要權利與義務
B．貸款發(fā)放程序、審核標準、擔保形式、管理方法、違約貸款處置程序及方法
C．發(fā)起機構簡介和財務狀況概要
D．信托財產現金流需要支付的稅費清單，各種稅費支付來源和支付優(yōu)先順序


110、 外國投資者并購境內企業(yè)應符合的基本要求包括（　?。?br>A．遵守中國的法律、行政法規(guī)和規(guī)章，遵循公平合理、等價有償、誠實信用的原則
B．應符合中國法律、行政法規(guī)和規(guī)章對涉及的產業(yè)、土地、環(huán)保等方面的政策要求
C．不得導致國有資產流失
D．不得造成過度集中、排除或限制競爭