81、 上市公司申請發(fā)行新股，應當符合的條件包括（　?。?。
A．最近12個月內財務會計文件無虛假記載
B．不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，或者受到刑事處罰的行為
C．不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關法律、行政法規(guī)或規(guī)章，受到行政處罰且情節(jié)嚴重，或者受到刑事處罰的行為
D．不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴重的行為


82、 上市公司全體（　?。斣诠_募集證券說明書上簽字，保證不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并聲明承擔個別和連帶的法律責任。
A．董事
B．核心技術人員
C．監(jiān)事
D．高級管理人員


83、 增發(fā)及上市發(fā)行階段主承銷商和發(fā)行人應向交易所提交的材料包括（　?。?br>A．中國證監(jiān)會的核準文件
B．經中國證監(jiān)會審核的全部發(fā)行申報材料
C．發(fā)行的預計時間安排
D．發(fā)行具體實施方案和發(fā)行公告、相關招股意向書或者募集說明書


84、 依據發(fā)審委的審核意見，中國證監(jiān)會對發(fā)行人的發(fā)行申請作出核準或不予核準的決定。關于核準發(fā)行，下列敘述中正確的有（　　）。
A．自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起，上市公司應在6個月內發(fā)行證券
B．自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起超過6個月未發(fā)行的，核準文件失效，須重新經中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
C．上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項的，應暫緩發(fā)行，并及時報告中國證監(jiān)會
D．證券發(fā)行申請未獲核準的上市公司，自中國證監(jiān)會作出不予核準的決定之日起3個月后，可再次提出證券發(fā)行申請


85、 發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的盈利能力應具有可持續(xù)性，并符合下列（　?。┮?guī)定。
A．最近3個會計年度連續(xù)盈利
B．最近3個會計年度實現的年均可分配利潤不少于公司債券兩年的利息
C．高級管理人員和核心技術人員穩(wěn)定，最近12個月內未發(fā)生重大不利變化
D．最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)利潤比上年下降50％以上的情形


86、 保薦機構按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定制作可轉換公司債券發(fā)行申請文件，其主要職責有（　?。?br>A．保薦機構負責向中國證監(jiān)會推薦，出具推薦意見
B．負責報送發(fā)行申請文件
C．對可轉換公司債券發(fā)行申請文件進行核查
D．針對可轉換公司債券發(fā)行的特點，對可轉換公司債券發(fā)行上市的實質條件、發(fā)行方案及發(fā)行條款、擔保和資信情況等情況進行核查驗證，明確發(fā)表意見


87、 預備用于交換的上市公司股票應具備的條件有（　　）。
A．該上市公司最近1期末的凈資產不低于人民幣15億元?；蛘咦罱?個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于20％
B．用于交換的股票在提出發(fā)行申請時應當為無限售條件股份，且股東在約定的換股期間轉讓該部分股票不違反其對上市公司或者其他股東的承諾
C．用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在權屬爭議
D．用于交換的股票在本次可交換公司債券發(fā)行前，不存在被查封、扣押、凍結等財產權利被限制的情形


88、 關于投標的限定，下列說法中正確的有（　?。?br>A．單一標位最低投標限額為0．2億元，最高投標限額為30億元
B．乙類成員最低、最高投標限額分別為當期國債招標量的0．5％、10％
C．甲類成員最低投標限額為當期國債招標量的3％
D．國債承銷團成員單期國債最低承銷額(含追加承銷部分)按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，甲類成員為0．2％．乙類成員為1％


89、 政策性銀行發(fā)行金融債券應向中國人民銀行報送的文件包括（　?。?。
A．金融債券發(fā)行申請報告
B．發(fā)行人近3年經審計的財務報告及審計報告
C．金融債券發(fā)行辦法
D．承銷協(xié)議


90、 發(fā)行金融債券時，發(fā)行人應組建承銷團，可采用的方式有（　　）。
A．協(xié)議承銷
B．代理承銷
C．委托代銷
D．招標承銷