第六章 證券投資技術(shù)分析
　　熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ);熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律;掌握道氏理論的基本原理;熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)。
　　熟悉K線圖的畫法;熟悉K線的主要形狀及其組合的應(yīng)用;熟悉趨勢(shì)的含義和類型;掌握支撐線和壓力線、趨勢(shì)線和軌道線、黃金分割線和百分比線的含義、作用;熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律;熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài);掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則。
　　熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法。
　　熟悉波浪理論、古典量?jī)r(jià)關(guān)系理論的基本思想、主要原理;熟悉隨機(jī)漫步理論、循環(huán)周期理論、相反理論及混沌理論的基本思想;掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則;熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析。考試大
　　熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法;掌握葛蘭威爾法則;熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念;熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法;熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則。
　　熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則;熟悉撞頂(底)次數(shù)、背離、曲線形態(tài)等概念。
　　熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣、人氣、買賣意愿和中間意愿等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則;熟悉布林線、拋物線指標(biāo)、股票選擇指標(biāo)、寶塔線、趨向指標(biāo)的基本含義、應(yīng)用法則。
　　第七章 證券組合管理理論
　　熟悉證券組合的含義、原因、類型、劃分標(biāo)準(zhǔn)及其特點(diǎn);熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟;熟悉現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程;熟悉馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)。
　　掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義。
　　熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義;熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形;掌握有效證券組合的含義和特征;掌握證券投資比重和相關(guān)系數(shù)變動(dòng)對(duì)證券組合收益水平和風(fēng)險(xiǎn)水平的影響;熟悉投資者偏好特征;掌握無(wú)差異曲線的含義、作用和特征;熟悉最優(yōu)證券組合的含義;掌握最優(yōu)證券組合的選擇原理。
　　熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件;熟悉無(wú)風(fēng)險(xiǎn)證券的含義;掌握最優(yōu)風(fēng)險(xiǎn)證券組合與市場(chǎng)組合的含義及兩者的關(guān)系;掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義;掌握證券b系數(shù)的定義和經(jīng)濟(jì)意義;熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果;熟悉套利定價(jià)理論的基本原理，掌握套利組合的概念及計(jì)算，能夠運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率，熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用。
　　熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則，熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng);熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用。
　　第八章 金融工程學(xué)應(yīng)用分析
　　熟悉金融工程的定義、內(nèi)容及其應(yīng)用;熟悉金融工程的技術(shù)、運(yùn)作步驟。
　　掌握套利的基本概念和原理，熟悉套利交易的基本原則和風(fēng)險(xiǎn);掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理;熟悉股指期貨套利的主要方式;掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場(chǎng)套利和跨品種套利的基本概念、原理;掌握股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù)，主要包括套期保值的使用者、套期保值方向、套期保值合約份數(shù)計(jì)算;掌握股指期貨套利與套期保值的區(qū)別。
　　熟悉風(fēng)險(xiǎn)度量方法的歷史演變;掌握VaR的概念與計(jì)算的基本原理;熟悉VaR計(jì)算的主要方法及優(yōu)缺點(diǎn);熟悉VaR的主要應(yīng)用及在使用中應(yīng)注意的問題。
　　第九章 證券分析師的自律性組織和執(zhí)業(yè)規(guī)范
　　熟悉證券分析師的含義、職能和業(yè)務(wù)范圍。
　　熟悉證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能;熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券分析師聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況。熟悉國(guó)際注冊(cè)投資分析師水平考試(CIIA®考試)的特點(diǎn)、考試內(nèi)容及在我國(guó)的推廣情況。
　　熟悉證券分析師與律師、會(huì)計(jì)師在業(yè)務(wù)上的區(qū)別;熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性;掌握《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券分析師職業(yè)道德守則》的原則與含義;熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律。
　　掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī);熟悉《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》以及《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》的主要內(nèi)容;熟悉誠(chéng)信原則、隔離制度、民事責(zé)任規(guī)定的適用場(chǎng)合;掌握?qǐng)?zhí)業(yè)回避的適用場(chǎng)合及其具體情形;掌握?qǐng)?zhí)業(yè)披露的具體內(nèi)容。