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證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)表現(xiàn)在哪些方面

來源:233網(wǎng)校 2008-12-11 11:14:00
  證券法規(guī)定,在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務(wù)的證券公司,為具有法人資格的證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司的主要業(yè)務(wù),證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體為證券經(jīng)紀(jì)人。根據(jù)上述規(guī)定,證券經(jīng)紀(jì)人的性質(zhì)如下: 
  1.證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé) 
  證券經(jīng)紀(jì)人的職責(zé)是在證券交易中,代理客戶買賣證券,從事中介業(yè)務(wù)。這就是說,在證券交易中,廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的,而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的。證券經(jīng)紀(jì)人作為買賣雙方的中介人,是這樣代理客戶買賣證券的:它詢問證券買賣雙方的買價(jià)和賣價(jià),按照客戶的委托,如實(shí)地向證券交易所報(bào)人客戶指令,通過證券交易所,在買價(jià)和賣價(jià)一致時(shí),促成雙方證券買賣的成交,并向雙方收取交易手續(xù)費(fèi)(傭金)。考試大整理 
  2.證券經(jīng)紀(jì)人具有法人資格 
  在國(guó)外某些國(guó)家,證券經(jīng)紀(jì)人可以是自然人,也可以是法人。在我國(guó),證券經(jīng)紀(jì)人根據(jù)證券法的規(guī)定,只能是證券公司。這些證券公司必須是符合公司法規(guī)定的有限責(zé)任公司和股份有限公司,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并符合規(guī)定的法定條件??荚嚧笳硪虼?,我國(guó)的證券經(jīng)紀(jì)人不能由自然人擔(dān)任,它必須是法人。法人是被法律賦予民事的權(quán)利、義務(wù)和能力,擁有必要的財(cái)產(chǎn),并設(shè)有章程和管理機(jī)構(gòu)的組織。
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