一.投資者需具備的衍生品合約賬戶開戶條件
投資者應(yīng)是具備從事股票期權(quán)(以下簡稱期權(quán))交易主體資格的自然人、法人或其他經(jīng)濟組織。自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。
投資者須以真實的、合法的身份開戶。投資者須保證資金來源的合法性。投資者須保證所提供的《營業(yè)執(zhí)照》、組織機構(gòu)代碼證、身份證及其他有關(guān)資料的真實性、合法性、有效性。
1、個人投資者參與期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)申請開戶時托管在指定交易的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)前20個交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣50萬元;
證券市值是指:上?;蛘呱钲诮灰姿鲜薪灰椎墓善薄⒆C券投資基金、債券或其他證券市值,含通過港股通購買的港股市值。
(2)指定交易在證券公司6 個月以上并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷;或者在期貨公司開戶6 個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷;
(注:“指定在我公司的滬A賬戶在登記公司的開戶時間已滿6個月并具備融資融券業(yè)務(wù)參與資格或者金融期貨交易經(jīng)歷”是指指定6個月+已開立信用賬戶(在其他券商開立的也可以)或者指定6個月+金融期貨交易經(jīng)驗(其他公司經(jīng)驗也可以);“在期貨公司開戶6個月以上并具有金融期貨交易經(jīng)歷”這個是指去期貨公司開戶時的要求,跟券商沒關(guān)系)
(3)具備期權(quán)基礎(chǔ)知識,通過上交所認(rèn)可的相關(guān)測試;
(4)具有上交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;
(5)具有相應(yīng)的風(fēng)險承受能力;
(6)無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;
(7)上交所規(guī)定的其他條件。
個人投資者參與期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)通過期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)組織的期權(quán)投資者適當(dāng)性綜合評估。
需要去指定交易的開戶營業(yè)部臨柜辦理。
2、普通機構(gòu)投資者參與期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)申請開戶時托管在指定交易的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金)前20個交易日日均資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元;
(2)凈資產(chǎn)不低于人民幣100 萬元;
(3)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識,通過上交所認(rèn)可的相關(guān)測試;
(4)相關(guān)業(yè)務(wù)人員具有上交所認(rèn)可的期權(quán)模擬交易經(jīng)歷;
(5)無嚴(yán)重不良誠信記錄和法律、法規(guī)、規(guī)章及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期權(quán)交易的情形;
(6)上交所規(guī)定的其他條件。
以下特殊機構(gòu)和產(chǎn)品投資者可以參與期權(quán)交易:
(1)采用證券公司結(jié)算模式且符合期權(quán)交易資格標(biāo)準(zhǔn)的特殊機構(gòu)和產(chǎn)品投資者;
(2)采用托管人結(jié)算模式的特殊機構(gòu)和產(chǎn)品。其如需參加期權(quán)交易,應(yīng)當(dāng)按照現(xiàn)有證券賬戶開立方式向中國結(jié)算申請新開立一個普通證券賬戶,并將該證券賬戶指定交易在期權(quán)經(jīng)營機構(gòu),由相應(yīng)期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)為其開立衍生品合約賬戶后,再通過該期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)參與期權(quán)交易。
QFII、RQFII 等采用指定結(jié)算模式的特殊機構(gòu)和產(chǎn)品,暫不允許參與期權(quán)交易。
二.哪些投資者不具備衍生品合約賬戶開戶資格
包括以下自然人或法人:
(1)無民事行為能力或者限制民事行為能力的自然人;
(2)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券業(yè)協(xié)會、上交所、中國證券登記結(jié)算有限公司、期權(quán)保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)的工作人員及其配偶;
(3)國家機關(guān)、事業(yè)單位;
(4)證券、期貨市場禁止進入者;
(5)未能提供開戶證明文件的單位或個人;
(6)中國證監(jiān)會及上交所規(guī)定不得從事期權(quán)交易的其他單位或個人。
三. 投資者如何申請衍生品合約賬戶配號
申請衍生品合約賬戶配號的投資者應(yīng)持有賬戶狀態(tài)正常、已辦理指定交易的合格普通證券賬戶。不合格賬戶、冒開賬戶不能申報衍生品合約賬戶配號。
投資者申請開立合約賬戶,應(yīng)當(dāng)按照要求提交賬戶開立申請表、有效身份證明文件及其復(fù)印件,以及中國證監(jiān)會、期權(quán)交易場所規(guī)定的股票期權(quán)交易投資者適當(dāng)性管理要求的有關(guān)證明材料。
投資者應(yīng)通過證券賬戶指定交易的期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)申請開立衍生品合約賬戶(到期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)柜臺辦理,在上交所、期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)等對投資者進行適當(dāng)性認(rèn)證的基礎(chǔ)上,期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)與投資者簽訂交易結(jié)算相關(guān)協(xié)議和風(fēng)險揭示書等文件后,向中國結(jié)算報送賬戶注冊資料等信息,由中國結(jié)算進行衍生品合約賬戶的配號。
機構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)依法指定合法的代理人(包括開戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人)。個人投資者不得委托他人作為代理人代理開戶。
中國結(jié)算對合約賬戶配號暫不收取費用。
衍生品合約賬戶自成功配號后的第一個交易日生效,即T日申報配號處理成功,T 1日可用。
四、《關(guān)于投資者開立多個衍生品合約賬戶相關(guān)事宜的通知》,明確允許投資者開立多個衍生品合約賬戶(不超過三個)。(2015-4-23)
(1)合約賬戶與證券賬戶一一對應(yīng),持有多個證券賬戶并符合股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理相關(guān)要求的投資者,最多可開立3個合約賬戶。
(2)投資者在一家期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)職能開立一個合約賬戶,即在我公司最多只能開立一個合約賬戶。
(3)開立合約賬戶前,投資者必須將其滬A證券賬戶指定在我司。
五.股票期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬簽約銀行(2017-6-20)
目前股票期權(quán)銀衍轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)總共支持6大銀行:建行、農(nóng)行、工行、交行、中行、招行。