宣傳推介材料 | ①公開出版資料; ②宣傳單、于冊(cè)、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料; ③海報(bào)、戶外廣告; ④電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、通訊資料等。 |
禁止性規(guī)定 | ①虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏; ②違規(guī)承諾收益、本金不受損失或者限定損失金額、比例; ③預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī),或者宣傳預(yù)期收益率; ④誤導(dǎo)投資人購買與其風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力不相匹配的基金產(chǎn)品; ⑤未向投資人有效揭示實(shí)際承擔(dān)基金銷售業(yè)務(wù)的主體、所銷售的基金產(chǎn)品等重要信息,或者以過度包裝服務(wù)平臺(tái)、服務(wù)品牌等方式模糊上述重要信息; ⑥采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金; ⑦在基金募集申請(qǐng)完成注冊(cè)前,辦理基金銷售業(yè)務(wù),向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額; ⑧未按照法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定、招募說明書和基金份額發(fā)售公告規(guī)定的時(shí)間銷售基金,或者未按照規(guī)定公告即擅自變更基金份額的發(fā)售日期; ⑨挪用基金銷售結(jié)算資金或者基金份額;違規(guī)利用基金份額轉(zhuǎn)讓等形式規(guī)避基金銷售結(jié)算資金閉環(huán)運(yùn)作要求、損害投資人資金安全; ⑩利用或者承諾利用基金資產(chǎn)和基金銷售業(yè)務(wù)進(jìn)行利益輸送或者利益交換; ?違規(guī)泄露投資人相關(guān)信息或者基金投資運(yùn)作相關(guān)非公開信息; ?以低于成本的費(fèi)用銷售基金; ?實(shí)施歧視性、排他性、綁定性銷售安排; ?中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。 |
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