1、流動(dòng)性比率是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小。因此，流動(dòng)性比率重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債。包括(1.流動(dòng)比率2.速動(dòng)比率)

　　2、財(cái)務(wù)杠桿比率與流動(dòng)性比率一樣，財(cái)務(wù)杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。不同的是，財(cái)務(wù)杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負(fù)債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財(cái)務(wù)杠桿有關(guān)，所以稱為財(cái)務(wù)杠桿比率。包括(1.資產(chǎn)負(fù)債率，2.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比)

　　3、經(jīng)紀(jì)人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。在某些特定商品的交易中，如大宗股票或債券、房地產(chǎn)等，由于商品具有特殊性或只在少數(shù)投資者之間交易，經(jīng)紀(jì)人市場(chǎng)便出現(xiàn)了。經(jīng)紀(jì)人可以根據(jù)自己客戶的指令來尋找相應(yīng)的交易者，也可以依靠自身的信息資源來尋覓買家和賣家，以此促成交易，賺取傭金。

　　4、普通股與優(yōu)先股的區(qū)別：(1)優(yōu)先股的股東以不享受表決權(quán)換取對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)。(2)普通股股東有表決權(quán)，但是本息得不到保障。(3)公司破產(chǎn)清算時(shí)，債券持有者優(yōu)于優(yōu)先股股東，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東。

　　5、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)(quotedriven)中，最為重要的角色就是做市商，因此報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)也被稱為做市商制度。做市商通常由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券投資法人承擔(dān)，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價(jià)格則由做市商報(bào)出。與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的。

　　6、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素：(1)投資目標(biāo)與范圍;(2)基金風(fēng)險(xiǎn)水平;(3)基金規(guī)模;(4)時(shí)期選擇。

　　7、期貨與現(xiàn)貨完全不同，現(xiàn)貨是實(shí)實(shí)在在可以交易的貨(商品)，期貨主要不是貨，而是以某種大眾產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化可交易合約。因此，這個(gè)標(biāo)的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農(nóng)產(chǎn)品)，也可以是金融工具。

　　8、遠(yuǎn)期合約是相對(duì)簡(jiǎn)單的一種金融衍生工具。合約雙方約定在未來某一時(shí)刻按約定的價(jià)格買賣約定數(shù)量的金融資產(chǎn)。

　　9、有效投資組合：在馬可維茨的投資組合理論中，一個(gè)重要的概念是有效前沿。有效前沿是由全部有效投資組合構(gòu)成的集合。如果一個(gè)投資組合在所有風(fēng)險(xiǎn)相同的投資組合中具有最高的預(yù)期收益率，或者在所有預(yù)期收益率相同的投資組合中具有最小的風(fēng)險(xiǎn)，那么這個(gè)投資組合就是有效的。換句話說，如果一個(gè)投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個(gè)預(yù)期收益率更高且風(fēng)險(xiǎn)更低的投資組合。有效前沿中有無數(shù)預(yù)期收益率和風(fēng)險(xiǎn)各不相同的投資組合。有效投資組合A相對(duì)于有效投資組合B如果在預(yù)期收益率方面有優(yōu)勢(shì)，那么在風(fēng)險(xiǎn)方面就一定有劣勢(shì)。

　　10、管理費(fèi)按凈資產(chǎn)前一日資產(chǎn)凈值計(jì)提，逐日計(jì)提，逐月返還。

　　11、按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券。但對(duì)具體年限的劃分，不同的國家又有不同的標(biāo)準(zhǔn)。短期債券，一般而言，其償還期在1年以下。例如，美國的短期國債的期限通常為3個(gè)月或6個(gè)月。中期債券的償還期一般為1～10年，而長期債券的償還期一般為10年以上。

　　12、基金的財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人編制，托管人對(duì)外提供。

　　13、證券市場(chǎng)線(securitiesmarketline，SML)是以資本市場(chǎng)線為基礎(chǔ)發(fā)展起來的。資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系。而證券市場(chǎng)線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。

　　14、另類投資包括：私募股權(quán)、不動(dòng)產(chǎn)、大宗商品、藝術(shù)品。

　　15、最大回撤這個(gè)指標(biāo)是要將損失控制在相對(duì)于其投資期間最大財(cái)富的一個(gè)固定比例。根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。投資的期限越長，這個(gè)指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間。

　　16、跨境資本流動(dòng)涉及證監(jiān)會(huì)審批。

　　17、貝塔系數(shù)是股票基金的凈值增長率和市場(chǎng)指數(shù)增長率的相關(guān)系數(shù);反應(yīng)了基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度;貝塔系數(shù)和收益水平正相關(guān)，大小范圍是-1到1。

　　18、名義利率—實(shí)際利率=通貨膨脹率

　　19、證券的回轉(zhuǎn)交易是指投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出。(LOF基金可做回轉(zhuǎn)交易)。

　　20、另類投資的優(yōu)點(diǎn)：1、提高收益;2、分散風(fēng)險(xiǎn)