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2023年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)練習(xí)題
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今日練習(xí)的章節(jié)為： 第27章 基金國(guó)際化的發(fā)展概況
1、下列關(guān)于債券通的說(shuō)法中，正確的是( )。
A. 2016年5月16日，中國(guó)人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告，宣布開(kāi)展債券通
B. 債券通遵循“先南后北”的逐步開(kāi)放格局
C. 2017年7月3日，“南向通”正式啟動(dòng)
D. 債券通的開(kāi)通標(biāo)志著人民幣國(guó)際化的重要進(jìn)展，也是中國(guó)擴(kuò)大金融市場(chǎng)的有力舉措
A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，2017年5月16日，中國(guó)人民銀行和香港金融管理局聯(lián)合公告，宣布開(kāi)展香港與內(nèi)地債券市場(chǎng)互聯(lián)互通合作，簡(jiǎn)稱(chēng)債券通。
B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，和之前南北同時(shí)開(kāi)通的滬港通、深港通有所不同，債券通將會(huì)遵循“先北后南”的逐步開(kāi)放格局。
C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，2017年7月3日，“北向通”正式啟動(dòng)。
2、境內(nèi)一家A證券公司成立于2009年6月，2014年3月A公司根據(jù)公司發(fā)展，需要申請(qǐng)QDII資格。A公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本為9億元人民幣，凈資本與凈資產(chǎn)比例為65%，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)已2年，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為18億元人民幣和4億元人民幣的等值外匯資產(chǎn)。A公司申請(qǐng)QDII業(yè)務(wù)還需要滿(mǎn)足的條件為（）。
A. 要等到3個(gè)月以后才能申請(qǐng)
B. 應(yīng)將凈資本與凈資產(chǎn)比例提高到70%
C. 經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)應(yīng)滿(mǎn)3年
D. 在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模為30億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
對(duì)于申請(qǐng)QDII資格的證券公司而言，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于8億元人民幣，【凈資本與凈資產(chǎn)比例不低于70%】，經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)達(dá)1年以上，在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)。
3、對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人進(jìn)行實(shí)地檢查的模式不包括()。
A. 母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式
B. 雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式
C. 東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式
D. 他國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式
考慮到各國(guó)法律及管理制度的不同，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織提出了三種可供選擇的模式，即【母國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式、雙方主管機(jī)構(gòu)聯(lián)合檢查模式、東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查模式】，來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)東道國(guó)主管機(jī)構(gòu)境內(nèi)的證券投資基金管理人的實(shí)地檢查。
4、基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式不包括()。
A. 分公司
B. 代表處
C. 子公司
D. 辦事處
基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取【分公司、子公司、辦事處】及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他形式。
5、下列關(guān)于我國(guó)QFII的發(fā)展歷程，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A. 《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》的正式實(shí)施，標(biāo)志著QFII制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段
B. 2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》
C. 2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者
D. 2003年7月9日．瑞士銀行通過(guò)電話(huà)下達(dá)了第一單交易指令，意味著QFIl正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資
2002年12月1日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
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