基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試內(nèi)容第二十四章第三節(jié)：風險管理。基金法律法規(guī)教材核心考點講解>>

【本節(jié)目標】

掌握基金管理公司風險管理的目標和原則

掌握基金管理公司風險管理的組織架構(gòu)和職能

掌握基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1、風險管理中的主要環(huán)節(jié)包括(  )。

Ⅰ、風險識別

Ⅱ、風險評估

Ⅲ、風險應對

Ⅳ、風險報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

2、基金公司在風險管理中應當遵守以下(   )基本原則。

Ⅰ、定性和定量相結(jié)合原則

Ⅱ、適時性原則

Ⅲ、權(quán)責匹配原則

Ⅳ、獨立性原則

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

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