基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第二十五章第一節(jié)：內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念

掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八個(gè)方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于()考慮。

A.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

C.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

D.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

參考答案：C

2、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

參考答案：B

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