基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考試內(nèi)容第二十五章第四節(jié)：內(nèi)部控制的主要內(nèi)容。基金法律法規(guī)教材核心考點(diǎn)講解>>

【本節(jié)目標(biāo)】

了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容

理解基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內(nèi)容

【本節(jié)結(jié)構(gòu)圖】

【本節(jié)例題】

1、投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容不包括(　　)。

A.研究業(yè)務(wù)控制

B.投資決策業(yè)務(wù)控制

C.基金交易業(yè)務(wù)控制

D.信息披露控制

參考答案：D

2、以保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性為目標(biāo)的部門(mén)是()部門(mén)。

A.前臺(tái)

B.中臺(tái)

C.后臺(tái)

D.以上都錯(cuò)誤

參考答案：B

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