233網(wǎng)校為您整理2019年11月基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》的真題考點，為以后備考的考友們提供參考。

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【考點】基金管理人合規(guī)管理的基本原則

【考綱要求】掌握 26章1節(jié)

【基金法律法規(guī)考點解析】合規(guī)管理的基本原則

(一)獨立性原則

獨立性原則主要是指合規(guī)部門和督察長在基金公司組織體系中應當有獨立地位，合規(guī)管理應當獨立于其他各項業(yè)務經(jīng)營活動。

(二)客觀性原則

客觀性原則是指合規(guī)人員應當依照相關(guān)法規(guī)對違規(guī)事實進行客觀評價，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務人員合謀的違規(guī)行為。

(三)公正性原則

公正性原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

(四)專業(yè)性原則

專業(yè)性原則是指合規(guī)人員應當熟悉業(yè)務制度，了解基金管理人各種業(yè)務的運作流程，并準確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。

(五)協(xié)調(diào)性原則

協(xié)調(diào)性原則是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

【2019.11真題測試】

基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括()

Ⅰ、客觀性原則

Ⅱ、獨立性原則

Ⅲ、公正性原則

Ⅳ、專業(yè)性原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ