2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第26章考試范圍參考考試大綱，第26章共4小節(jié)內(nèi)容。
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| 第二十六章 基金管理人的合規(guī)管理 | |
第一節(jié) 合規(guī)管理概述 | 掌握合規(guī)管理的概念和意義 掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則 |
| 第二節(jié) 合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置 | 了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置 理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任 |
| 第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容 | 掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng) |
| 第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) | 理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個(gè)能力等級(jí)，是對(duì)考生專業(yè)知識(shí)掌握程度的最低要求：
(一)掌握：考生須在考試和實(shí)際工作中理解并熟練運(yùn)用的內(nèi)容。
(二)理解：考生須對(duì)該考點(diǎn)的概念、理念、原則、意義、應(yīng)用范圍等有清晰的認(rèn)識(shí)。
(三)了解：作為泛讀內(nèi)容，考生對(duì)其有一個(gè)基礎(chǔ)的認(rèn)識(shí)。
考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)本科目考試內(nèi)容與能力等級(jí)的要求，在工作中掌握或運(yùn)用下列相關(guān)的法律法規(guī)、職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，堅(jiān)守職業(yè)價(jià)值觀、遵循職業(yè)道德、堅(jiān)持職業(yè)態(tài)度。
