2021年基金從業(yè)《法律法規(guī)》第25章考試范圍參考考試大綱,第25章共4小節(jié)內容。
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第二十五章 基金管理人的內部控制 | |
第一節(jié) 內部控制的目標和原則 | 理解基金管理人內部控制的重要性和基本概念 掌握基金管理人內部控制的目標和原則 |
第二節(jié) 內部控制機制 | 掌握基金管理人內控機制的含義 掌握基金管理人內部控制的基本要素 |
第三節(jié) 內部控制制度 | 理解基金管理人內部控制制度的組成內容 |
第四節(jié) 內部控制的主要內容 | 理解基金管理人投資管理業(yè)務和銷售業(yè)務控制的主要內容 理解基金管理人信息披露和信息技術控制的主要內容 理解基金管理人會計系統(tǒng)控制和監(jiān)察稽核控制的主要內容 |
基金從業(yè)考試大綱分為三個能力等級,是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求:
(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。
(二)理解:考生須對該考點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。
(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。
考生應當根據(jù)本科目考試內容與能力等級的要求,在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范,堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。