11、 指數(shù)型股票基金的主要投資對(duì)象為（　　）。
A．指數(shù)所包含的成份股票
B．所有上市流通的股票
C．已發(fā)行但未上市的股票
D．指數(shù)成份股及一定比例的債券

12、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是（   ）
A．對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金” 
B．對(duì)沖基金是采取公幵募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金 
C．它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式
D．對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn).

13、 (    )是指公司運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。
A．成本效益原則    
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則    
D．相互制約原則
14、 下列資產(chǎn)管理行業(yè)選項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（   ）
A．資產(chǎn)管理行業(yè)能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源，提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平。
B．通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動(dòng)，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機(jī)會(huì)，幫助投資者進(jìn)行投資決策. 
C．資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資金的使用方和提供方能夠便利的連接起來。
D．資產(chǎn)管理行業(yè)還能對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)，給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，降低交易成本.

15、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義各關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（　?。?br />A．基金代銷機(jī)構(gòu)
B．基金管理人
C．基金托管人
D．基金份額持有人

16、 證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（　?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)固定
B．具有規(guī)模優(yōu)勢(shì)
C．收益穩(wěn)定
D．強(qiáng)化監(jiān)管

17、 從我國的實(shí)踐看，不屬于基金行業(yè)自律管理的內(nèi)容是（　?。?。
A．保護(hù)基金行業(yè)的整體利益
B．建立基金行業(yè)教育培訓(xùn)體系
C．開展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹立行業(yè)形象
D．對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究

18、 證券投資基金具有優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用，這種作用是通過（　　）實(shí)現(xiàn)的。
A．提供就業(yè)機(jī)會(huì)
B．將儲(chǔ)蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金
C．購買大量消費(fèi)品
D．直接向工商企業(yè)提供信貸資金

19、 基金信息披露監(jiān)管的根本目的在于（　?。?。
A．確?；鹦袠I(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展
B．保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益
C．確?；鹦袠I(yè)競(jìng)爭的有序性
D．保護(hù)基金管理人的合法權(quán)益

20、 ETF的申購對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)不包括(    )。
A．組合證券
B．現(xiàn)金替代
C．現(xiàn)金
D．其他對(duì)價(jià)