71、道德和法律都是( ),都是重要的社會調(diào)控手段。因此,二者在根本目的上具有一致性。
A.行為規(guī)范
B.自我約束
C.功能互補
D.相互促進
72、
目前,我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( ),起點5元。
A.0.01%
B.0.05%
C.0 25%
D.0.3%
73、
目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按( ?。┙灰住?
A.平價
B.折價
C.發(fā)行價
D.溢價
74、
某投資人投資1萬元申購某基金,申購費率為1.5%,假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元,則其可得到的申購份額為( ?。?
A.9480.95份
B.9383.06份
C.9350.95份
D.9280.95份
75、
開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%,贖回費總額的( )歸入基金財產(chǎn)。
A.10%
B.25%
C.30%
D.50%
76、通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為是屬于( )
A.內(nèi)幕交易
B.操縱市場
C.不正當(dāng)競爭
D.內(nèi)幕信息
77、
內(nèi)部控制的( )要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序,維護內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。
A.健全性原則
B.有效性原則
C.獨立性原則
D.成本效益原則
78、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲,并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院,便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。
A.注冊監(jiān)管
B.持續(xù)學(xué)習(xí)
C.持證上崗
D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動
79、
金融市場的參與者不包括( )
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構(gòu)
D.中介機構(gòu)
80、職業(yè)道德的作用不包括( )
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提升職業(yè)素質(zhì)
C.強化道德素養(yǎng)
D.促進行業(yè)發(fā)展