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2015年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬試卷(1)

來源:233網(wǎng)校 2015-08-06 14:55:00
61、 關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn),以下陳述不正確的是( ?。?。
A.開放式基金成為主流產(chǎn)品
B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出
C.快速發(fā)展,市場地位和影響不斷提高
D.基金市場競爭加劇

62、 基金從業(yè)人員誠信的基本要求是(    )
A.對(duì)人守信,對(duì)事負(fù)責(zé),不欺詐客戶
B.不欺詐客戶,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場,不進(jìn)行不正當(dāng)競爭
C.理解寬容,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場,不進(jìn)行不正當(dāng)競爭
D.相互尊重,平等交易,不進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場

63、 從我國的實(shí)踐看,對(duì)基金的監(jiān)管負(fù)有最主要責(zé)任的機(jī)構(gòu)是(  )。
A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金業(yè)委員會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.基金管理公司督察長

64、一般社會(huì)道德在職業(yè)活動(dòng)和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于(   )
A.職業(yè)道德
B.法律規(guī)范
C.職業(yè)素養(yǎng)
D.社會(huì)道德
65、 投資者申購基金成功后,注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)一般在(    )日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)。
A.T+O
B.T+1
C.T+2
D.T+3

66、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是( ?。?。
A.基金公司監(jiān)事會(huì)
B.基金公司董事會(huì)
C.基金管理公司董事會(huì)
D.基金公司股東大會(huì)

67、下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括(   )。 
A.遵守法律法規(guī) 
B.遵守行業(yè)自律準(zhǔn)則
C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度 
D.以上都應(yīng)遵守 
68、 基金份額上市交易應(yīng)符合規(guī)定條件,下列( ?。┎皇潜匾獥l件。
A.基金份額持有人不少于1 000人
B.基金募集金額不低于2億元人民幣
C.基金合同期限10年以上
D.基金份額總額達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

69、 下列不屬于基金信息披露規(guī)范性文件的是( ?。?。
A.《基金凈值表現(xiàn)的編制與披露》
B.《上市交易公告書的內(nèi)容與格式》
C.《貨幣市場基金信息披露特別規(guī)定》
D.《基金信息披露管理辦法》

70、 2001年9月,我國第一只開放式基金——( ?。┱Q生,使我國基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。
A.華安創(chuàng)新
B.基金開元
C.基金金泰
D.淄博基金

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