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第1題、基金財產可以參與的投資和活動是()。
A．從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動
B．違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保
C．支付銷售服務費
D．向基金管理人、托管人出資
參考答案：C
參考解析：基金財產不得用于的投資或活動包括：(1)承銷證券；(2)違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；(3)從事承擔無限責任的投資；(4)買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；(5)向基金管理人、托管人出資；(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；(7)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。
第2題、基金管理公司()負責確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略。
A．監(jiān)事會
B．股東大會
C．董事會
D．風險控制委員會
參考答案：C
參考解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任，履行的風險管理職責是：確定公司風險管理總體目標，制定公司風險管理戰(zhàn)略和風險應對策略；審議重大事件、重大決策的風險評估意見，審批重大風險的解決方案，批準公司基本風險管理制度；審議公司風險管理報告；可以授權董事會下設的風險管理委員會或其他專門委員會履行相應風險管理和監(jiān)督職責。
第3題、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報()備案。
A．中國證監(jiān)會
B．證券交易所
C．基金業(yè)協(xié)會
D．基金管理公司
參考答案：A
參考解析：公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報中國證監(jiān)會備案。
第4題、招募說明書包含的重要信息包括（）。
A．涉及基金管理人、基金托管業(yè)務的訴訟
B．轉換基金運作方式
C．涉及基金財產的訴訟
D．基金運作方式
參考答案：D
參考解析：招募說明書包含的重要信息：基金運作方式；從基金資產中列支的費用的種類、計提標準和方式；基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定，特別是買賣基金費用的相關條款；基金投資目標、投資范圍、投資策略、業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制等；基金資產凈值的計算方法和公告方式；基金風險提示；招募說明書摘要。
第5題、以下不屬于資產管理特征的是()。
A．從管理方式來看，主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險等資產實現(xiàn)增值
B．從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產
C．從參與方來看，包括委托方和受托方
D．從收益特征來看，是有收益穩(wěn)定的特點
參考答案：D
參考解析：資產管理具有以下特征：①從參與方來看，資產管理包括委托方和受托方，委托方為投資者，受托方為資產管理人。資產管理人根據投資者授權，進行資產投資管理，承擔受托人義務。②從受托資產來看，主要為貨幣等金融資產，一般不包括固定資產等實物資產。③從管理方式來看，資產管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險或實體企業(yè)股權等資產實現(xiàn)增值。
第6題、公司型基金章程應當具備的條款不包括()。
A．違約責任
B．入股、退股及轉讓
C．終止、解散及清算
D．章程的修訂
參考答案：A
參考解析：公司型基金章程應當具備的條款包括：①基本情況；②股東出資；③股東的權利義務；④入股、退股及轉讓；⑤股東（大）會；⑥高級管理人員；⑦投資事項；⑧管理方式；⑨托管事項；⑩利潤分配及虧損分擔；?稅務承擔；?費用和支出；?財務會計制度；?信息披露制度；?終止、解散及清算；?章程的修訂;?一致性；?份額信息備份；?報送披露信息等。A項為契約型基金章程應當具備的條款。
第7題、中國證監(jiān)會領導干部離職后()年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。
A．1
B．2
C．3
D．5
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會領導干部離職后3年內，不得到與原來工作業(yè)務直接相關的機構任職。
第8題、中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內依照相關條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
A．4
B．5
C．6
D．7
參考答案：C
參考解析：中國證監(jiān)會應當自受理基金管理公司設立申請之日起6個月內依照相關條件和審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說明理由。
第9題、符合()規(guī)定的投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。
Ⅰ．社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金
Ⅱ．依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃
Ⅲ．投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員
Ⅳ．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案：D
參考解析：下列投資者投資私募基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；②依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者。
第10題、基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，適時修訂合規(guī)政策，報經()審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。
A．高級管理層
B．監(jiān)事會
C．董事會
D．會員大會
參考答案：C
參考解析：基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，并根據合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。
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