基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求:理解基金公司內(nèi)部控制的重要性和基本概念;掌握基金公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則;掌握基金公司內(nèi)控機(jī)制的四個(gè)層次;掌握基金公司內(nèi)部控制的基本要素;理解內(nèi)部控制制度的組成內(nèi)容;了解基金公司前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容;理解基金公司投資管理業(yè)務(wù)和銷(xiāo)售業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容;理解基金公司信息披露和信息技術(shù)控制的主要內(nèi)容?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂?講師課程來(lái)幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第二十五章(基金管理人的內(nèi)部控制)內(nèi)部控制制度習(xí)題及答案如下,開(kāi)始測(cè)試吧!
1、( )是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)部控制原則的細(xì)化和展開(kāi)。
A.內(nèi)部控制機(jī)制
B.內(nèi)部控制大綱
C.內(nèi)部控制
D.內(nèi)部控制制度
2、( )是在基金管理人確定相關(guān)業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上,對(duì)業(yè)務(wù)的性質(zhì)、種類(lèi)以及相關(guān)的管理規(guī)定和操作流程及要求進(jìn)行明確的說(shuō)明,是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。
A.基本管理制度
B.部門(mén)規(guī)章
C.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
D.內(nèi)控大綱
3、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是(??)。
A.員工自律
B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度
C.董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的審計(jì)委員會(huì)和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)
D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門(mén)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制