1.ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類型?（）  

A.必須現(xiàn)金替代  

B.現(xiàn)金替代保證  

C.可以現(xiàn)金替代  

D.禁止現(xiàn)金替代  

2.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金的主要投資對(duì)象為（）。  

A.指數(shù)所包含的成分股票  

B.所有上市流通的股票  

C.已發(fā)行但未上市的股票  

D.指數(shù)成分股及一定比例的債券  

3.下列關(guān)于LOF與ETF申購(gòu)和贖回的區(qū)別，表述錯(cuò)誤的是（）。  

A.ETF在交易所進(jìn)行，LOF既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行，也可以在交易所進(jìn)行  

B.ETF進(jìn)行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)  

C.ETF對(duì)基金份額規(guī)模沒(méi)有要求，LOF有特別的要求  

D.ETF采用完全被動(dòng)式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動(dòng)管理型基金  

4.下列屬于QDII基金可投資的金融產(chǎn)品或工具的是（）。  

A.不動(dòng)產(chǎn)  

B.房地產(chǎn)抵押按揭  

C.貴重金屬  

D.銀行存款  

5.關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯(cuò)誤的是（）。  

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止  

B.被基金份額持有人大會(huì)解任的,基金托管人職責(zé)終止  

C.在履行法定職責(zé)時(shí)存在失誤,基金托管人職責(zé)終止  

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止  

6.關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。  

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記，應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息  

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同  

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容  

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查  

7.利潤(rùn)原則是指（）。  

A.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，在現(xiàn)在或未來(lái)能夠獲得一定的利潤(rùn)  

B.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，在未來(lái)能夠獲得一定的利潤(rùn)  

C.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，立即能夠獲得一定的利潤(rùn)  

D.銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分后，必須有足夠的業(yè)務(wù)量，以保證銷售機(jī)構(gòu)在扣除經(jīng)營(yíng)成本和營(yíng)銷費(fèi)用后，在過(guò)去能夠獲得一定的利潤(rùn)  

8.某基金管理公司新聘用了一名基金經(jīng)理，該基金經(jīng)理過(guò)去6年在另一家基金管理公司的基金投資業(yè)績(jī)非常優(yōu)秀。這家基金管理公司從業(yè)人員在制作廣告宣傳材料時(shí)，為達(dá)到更好的宣傳效果，只強(qiáng)調(diào)這名基金經(jīng)理過(guò)去6年的基金投資業(yè)績(jī)，  

但是沒(méi)有注明上述業(yè)績(jī)并不是在本公司的業(yè)績(jī)。該公司違背了基金職業(yè)道德規(guī)范的（）。  

A.守法合規(guī)  

B.專業(yè)審慎  

C.誠(chéng)實(shí)守信  

D.忠誠(chéng)盡責(zé)  

9.下列關(guān)于基金銷售適用性實(shí)施保障的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。  

A.基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序  

B.基金銷售機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)正確實(shí)施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序  

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況被定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配  

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理  

10.關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。  

A.合規(guī)管理部門(mén)  

B.管理層  

C.督察長(zhǎng)  

D.監(jiān)事會(huì)