基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求:理解基金公司內部控制的重要性和基本概念;掌握基金公司內部控制的目標和原則;掌握基金公司內控機制的四個層次;掌握基金公司內部控制的基本要素;理解內部控制制度的組成內容;了解基金公司前、中、后臺業(yè)務控制的主要內容;理解基金公司投資管理業(yè)務和銷售業(yè)務控制的主要內容;理解基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容?!?a target="_blank" rel="nofollow" style="color: rgb(0, 112, 192);">知識點學不懂?講師課程來幫您梳理>>】
233網校整理第二十五章(基金管理人的內部控制)內部控制機制習題及答案如下,開始測試吧!
1、關于基金管理人的內部授權控制,下列說法錯誤的是()。
A.授權要適當,對已不適用的授權應及時修改或取消授權
B.公司員工應當在授權范圍內行使職責,管理層因責任重大可在特定情況下突破授權范圍
C.應建立健全公司授權標準和程序,確保授權制度的貫徹執(zhí)行
D.重大業(yè)務授權應當明確授權內容和時效
2、基金管理人授權控制的內容不包括( )。
A.公司各業(yè)務部門、分支機構和公司員工應當在規(guī)定授權范圍內行使相應的職責
B.公司重大業(yè)務的授權可以采取口頭形式,授權書應當明確內容和時效
C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權,建立健全公司授權標準和程序,確保授權制度的貫徹執(zhí)行
D.公司授權要適當,對已授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制,對已不適用的授權應及時修改或取消授權
3、基金管理人內部控制的基本要素不包括()。
A.控制環(huán)境
B.風險評估
C.控制活動
D.控制結果