基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試大綱要求：掌握合規(guī)管理的基本概念；掌握合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則；了解合規(guī)管理涉及的相關(guān)部門設(shè)置；理解合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責(zé)任；掌握合規(guī)管理的主要活動(dòng)；理解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的種類和主要管理措施。【知識(shí)點(diǎn)學(xué)不懂？講師課程來幫您梳理>>】
233網(wǎng)校整理第二十六章（基金管理人的合規(guī)管理）合規(guī)管理的主要內(nèi)容習(xí)題及答案如下，開始測(cè)試吧！
1、關(guān)于合規(guī)政策的落實(shí)，負(fù)責(zé)執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施的是()。
A．監(jiān)事會(huì)
B．董事會(huì)
C．公司經(jīng)理層
D．紀(jì)律檢查委員會(huì)
參考答案：C
參考解析：公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策，確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正措施，并追究違規(guī)責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任。
2、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，應(yīng)報(bào)經(jīng)（ ）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工。
A．股東大會(huì)
B．合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
C．董事會(huì)
D．合規(guī)管理部門
參考答案：C
參考解析：基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理狀況以及法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的變化情況適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況；若發(fā)現(xiàn)重大的合規(guī)問題，管理層必須立即向董事會(huì)匯報(bào)。
3、（）對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
A．合規(guī)文化
B．合規(guī)政策
C．公司章程
D．合規(guī)責(zé)任
參考答案：B
參考解析：合規(guī)政策是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實(shí)現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對(duì)基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。
