基金法律法規(guī)、職業(yè)道德每日一練(4.24)
1．基金托管協(xié)議是( )簽訂的協(xié)議。
A．基金份額持有人和基金托管人
B．基金管理人和基金托管人
C．基金份額持有人和基金管理人
D．基金監(jiān)管機構(gòu)和基金托管人
參考答案：B
參考解析：基金托管協(xié)議是基金管理人和基金托管人簽訂的協(xié)議。主要目的在于明確雙方在基金財產(chǎn)保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，保護基金份額持有人的合法權(quán)益。
2．在金融市場的分類中．按交易性質(zhì)可分為發(fā)行市場和( )。
A．流通市場
B．一級市場
C．貨幣市場
D．長期市場
參考答案：A
參考解析：按交易性質(zhì)，金融市場可分為發(fā)行市場和流通市場。發(fā)行市場，也稱一級市場；流通市場，也稱二級市場。
3．下列哪一項不屬于基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密?( )
A．商業(yè)秘密
B．從業(yè)人員資料
C．客戶資料
D．內(nèi)幕信息
參考答案：B
參考解析：基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：一是商業(yè)秘密；二是客戶資料；三是內(nèi)幕信息。
4．中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起( )個月內(nèi)依照審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定。
A．1
B．3
C．5
D．6
參考答案：D
參考解析：中國證監(jiān)會應(yīng)當自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)依照審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不予批準的決定，并通知申請人。
