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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習題及答案(9月9日)
1、金融市場按交割期限可劃分為()。
A.現(xiàn)貨市場和期貨市場
B.貨幣市場和資本市場
C.股票市場和債券市場
D.初級市場和二級市場
①按照交易工具的期限分為：貨幣市場、資本市場;
②按照不同的交易標的物分為：票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等;
③按交割期限分為：現(xiàn)貨市場、期貨市場;
④按交易性質(zhì)分為：發(fā)行市場、流通市場;
⑤按地理范圍分為：國內(nèi)金融市場、國際金融市場。故本題為 A 選項。
2、關(guān)于風險管理八要素，以下相關(guān)內(nèi)容表述錯誤的是()。
A.員工的風險信息交流意識是其他風險管理要素的基礎(chǔ)
B.基金管理人要對每一個重要的風險及其對應(yīng)的回報進行評價和平衡，采取包括回避，接受工單或降低這些風險等措施，進行風險應(yīng)對
C.事項識別的基礎(chǔ)是對事項相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分識別事項可能帶來的風險與機會
D.風險評估的過程，根據(jù)不同的情況可采取定性和定量相結(jié)合的方法
3、下列不屬于衍生金融工具的是()。
A.遠期合約
B.期貨合約
C.企業(yè)債券
D.互換協(xié)議
4、關(guān)于基金與股票的比較,以下描述正確的是()。
A.投資收益不同,基金的投資收益高,風險相對較大
B.股票是信用憑證,基金是受益憑證
C.股票和基金的資金投向基本相同,都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域
D.反映的經(jīng)濟關(guān)系不同,股票是所有權(quán)關(guān)系,基金是信托關(guān)系
5、假如你是一位普通股股東，你將可能參與的公司事務(wù)是()。
A.每年獲得固定的股息
B.參與公司日常經(jīng)營管理，擁有公司大部分業(yè)務(wù)的決策權(quán)C.獲得承諾的現(xiàn)金流，包括本金和利息
D.按公司經(jīng)營成果、在投資需求和管理者對支付股利的看法，獲得股利分配
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