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2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》考前習(xí)題(9月10日)

來源:233網(wǎng)校 2020-09-10 00:00:00

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基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范考前習(xí)題及答案(9月10日)

1、關(guān)于 ETF，以下說法正確的是()。

A.折價(jià)套利會增加 ETF 的總份額

B.ETF 申購時(shí)可使用一籃子股票

C.無論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者均可以在一級和二級市場進(jìn)行交易

D.投資者向基金公司贖回 ETF 獲得現(xiàn)金

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參考答案：C

參考解析：實(shí)物申購、贖回機(jī)制是指投資者向基金管理公司申購 ETF，需要拿這只ETF 指定的一籃子證券或商品來換取;贖回時(shí)得到的不是現(xiàn)金，而是相應(yīng)的一籃子證券或商品;如果想變現(xiàn)，需要再賣出證券或商品。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

2、一般社會道德職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化是指()。

A.基金相關(guān)的法律規(guī)范

B.公民道德

C.基金職業(yè)道德

D.基金從業(yè)人員職業(yè)素養(yǎng)

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參考答案：C

參考解析：基金職業(yè)道德是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化，是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任，在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，故本題選擇 C 選項(xiàng)。

3、2007 年，()設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

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參考答案：C

參考解析：本題考查基金公司會員部的設(shè)立。2007 年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了基金公司會員部，負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會員的自律管理。故本題選擇 C 選項(xiàng)。

4、下列屬于基金臨時(shí)信息披露的"重大性"概念標(biāo)準(zhǔn)是()。

A.影響基金托管人決策

B.影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)和影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)

C.對基金管理費(fèi)、托管費(fèi)產(chǎn)生重大影響

D.影響基金管理人決策

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參考答案：B

參考解析：本題考查基金信息披露的重大性標(biāo)準(zhǔn)。信息披露中引入了“重大性”概念。各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念有以下兩種標(biāo)準(zhǔn)：一種是“影響投資者決策標(biāo)準(zhǔn)”，另一種是“影響證券市場價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)”。故本題選擇 B 選項(xiàng)。

5、南方保本基金的保本周期為()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

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參考答案：B

參考解析：南方保本基金的保本周期為 3 年。故本題選項(xiàng) B 選項(xiàng)。

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