41、基金管理公司股東會(huì)的職權(quán)包括()。
Ⅰ.決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
Ⅱ.選舉和更換董事，批準(zhǔn)董事的報(bào)酬事項(xiàng)
Ⅲ.審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和經(jīng)審計(jì)的決算方案，審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
Ⅳ.聘任、解聘公司高級(jí)管理人員及基金經(jīng)理，并決定他們的薪酬、聘用期限和其他聘用條款事宜
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、監(jiān)事會(huì)每年至少召開()次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時(shí)方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.4
43、金融交易的組織方式包括()。
Ⅰ.有固定場所的組織、有制度、集中進(jìn)行交易的場內(nèi)交易方式
Ⅱ.在證券交易所之處各金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)上買賣雙方進(jìn)行面議的、分散交易的場外交易方式
Ⅲ.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式
Ⅳ.中介機(jī)構(gòu)代辦交易的方式
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
44、對(duì)于公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該基金管理人的穩(wěn)健運(yùn)行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施不包括()。
A.限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)
B.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利
C.限制轉(zhuǎn)讓固有財(cái)產(chǎn)或者在固有財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利
D.更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利
45、基金資產(chǎn)運(yùn)作成果的集中體現(xiàn)是()。
A.基金財(cái)務(wù)指標(biāo)信息
B.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
C.基金投資組合報(bào)告
D.基金資產(chǎn)凈值信息
46、下列不屬于基金市場主體的是()。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會(huì)
47、下列關(guān)于職業(yè)道德的作用的說法，不正確的是()。
A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系
B.提高自身修養(yǎng)
C.提升職業(yè)素質(zhì)
D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展
48、客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存__________年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存__________年。()
A.5;5
B.10;5
C.10;10
D.15;15
49、我國基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的不包括()。
A.在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下，進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé)
B.落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制
C.促成各基金監(jiān)管單位的合作
D.形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系
50、關(guān)于避險(xiǎn)策略基金，以下表述正確的是()。
Ⅰ.避險(xiǎn)策略基金本質(zhì)上是一種混合基金，因此需要將大部分資金投資于股票
Ⅱ.為避免投資者提前贖回基金，一般會(huì)對(duì)提前贖回基金的投資者設(shè)置較高的贖回費(fèi)
Ⅲ.較高的安全墊可以提高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資比例，增加基金到期保本的安全性
Ⅳ.作為一種開放式基金，避險(xiǎn)策略基金一樣每日開放申購贖回
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅱ、Ⅲ
C Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
51、以下屬于基金托管人職責(zé)的是()。
Ⅰ、基金資產(chǎn)保管
Ⅱ、基金估值及相關(guān)信息披露
Ⅲ、對(duì)基金投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督
Ⅳ、基金資金清算
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
52、基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用，包括()。
Ⅰ.申購費(fèi)
Ⅱ.贖回費(fèi)
Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)
Ⅳ.托管費(fèi)
A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
53、下列關(guān)于分級(jí)基金特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是()。
A.一只基金，多類份額，多種投資工具
B.A類、B類份額分級(jí)，資產(chǎn)合并運(yùn)作
C.基金份額不可以在交易所上市交易
D.內(nèi)含衍生工具與杠桿特性
54、證券投資基金在美國被稱為()。
A.共同基金
B.單位信托基金
C.集合投資基金
D.證券投資信托基金
55、依據(jù)規(guī)定，設(shè)立基金管理公司擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于()人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。
A.11
B.13
C.15
D.17
56、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則不包括()。
A.合法、合規(guī)性原則
B.全面性原則
C.適時(shí)性原則
D.有效性原則
57、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的召集的說法中，不正確的是()。
A.基金份額持有人大會(huì)設(shè)立日常機(jī)構(gòu)的，由該日常機(jī)構(gòu)召集
B.該日常機(jī)構(gòu)未召集的，由基金托管人召集
C.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集
D.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案
58、基金銷售者對(duì)投資額較大的個(gè)人投資者與機(jī)構(gòu)投資者提供的個(gè)性化服務(wù)，從基金銷售開始并貫穿售前、售中以及售后全過程，這屬于基金客戶服務(wù)的()方式。
A.媒體和宣傳手冊(cè)的應(yīng)用
B.“一對(duì)一”專人服務(wù)
C.郵寄服務(wù)
D.電話服務(wù)中心
59、股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向__________領(lǐng)域，基金是一種間接投資工具，所籌集的資金主要投向__________等金融工具或產(chǎn)品。()
A.實(shí)業(yè);虛擬市場
B.實(shí)業(yè);有價(jià)證券
C.虛擬;衍生產(chǎn)品
D.虛擬;債券
60、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成和性質(zhì)，以下表述正確的是()。
A 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是自律性組織，不具備法人資格
B 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員包括普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、觀察會(huì)員和特別會(huì)員
C 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市
場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成的同業(yè)協(xié)會(huì)
D 基金托管人可根據(jù)自身需要決定是否加入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
