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基金從業(yè)考題匯編試卷測試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
1、關(guān)于基金信息披露中承諾收益或承擔損失的行為，以下表述錯誤的是( )。
A.屬于對投資者的誘騙
B.屬于不正當競爭行為
C.屬于信息披露中的違規(guī)行為
D.屬于幫助投資者了解產(chǎn)品風險收益的宣傳
2、某基金管理公司被曝出信息技術(shù)部負責人利用公司投資組合的未公開信息進行個人賬戶交易的違法行為，經(jīng)當?shù)刈C監(jiān)局檢查，以下屬于該公司在內(nèi)部控制方面存在的問題的是
A.該公司的大股東沒有定期對公司進行審計
B.信息技術(shù)部負責人對公司所有投資組合有查詢的權(quán)限
C.允許基金經(jīng)理與信息技術(shù)部員工在同一餐廳吃飯
D.該公司沒有對信息技術(shù)部員工進行輪崗
3、有權(quán)召集基金份額持有人大會的主體不包含( )。
A.基金托管人
B.代表基金份額5%以上的持有人
C.基金管理人
D.基金份額持有人大會的日常機構(gòu)
4、對于職業(yè)道德的概念及產(chǎn)生的歷史，以下描述錯誤的是( )。
A.職業(yè)道德體現(xiàn)了職業(yè)對社會所負的道德責任和義務(wù)
B.職業(yè)道德涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系
C.社會分工出現(xiàn)相對固定的職業(yè)共同體之前產(chǎn)生了職業(yè)道德
D.職業(yè)實操是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)
5、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績時，以下行為不合規(guī)的是( )。
A.引用第三方基金評價機構(gòu)的評價結(jié)果推介基金
B.用所推介基金的過往業(yè)績適當測算其未來表現(xiàn)
C.未對所推介基金的未來業(yè)績作出預(yù)測
D.陳述推介基金的歷史業(yè)績，并提供業(yè)績的未來表現(xiàn)
6、按照銷售適用性及投資者適當性相關(guān)法規(guī)要求，代銷銀行到基金公司進行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。
A.和基金公司的督察長溝通了解內(nèi)部控制情況
B.查看基金公司的基金交易投資及持倉情況
C.了解基金公司的誠信情況和經(jīng)營管理能力
D.和基金公司的基金經(jīng)理做面對面的溝通交流
7、關(guān)于基金招募說明書，以下表述錯誤的是( )。
Ⅰ、招幕說明書每3個月更新1次
Ⅱ、招募說明書摘要為每次更新招募說明書的必備內(nèi)容
Ⅲ、基金合同內(nèi)容摘要為招募說明書的必備內(nèi)容
Ⅳ、招募說明書由基金托管人編制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
8、非公開募集基金財產(chǎn)的投資范圍包括( )。
Ⅰ、公開發(fā)行的股份有限公司股票
Ⅱ、股指期貨
Ⅲ、港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
9、關(guān)于基金托管人，下列說法錯誤的是( )
Ⅰ、基金管理人與基金托管人可以為同一機構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
Ⅱ、基金財產(chǎn)必須獨立于基金托管人自有財產(chǎn)
Ⅲ、基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔任
Ⅳ、基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機構(gòu)可以為同一機構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
10、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括( )
Ⅰ、客觀性原則
Ⅱ、獨立性原則
Ⅲ、公正性原則
Ⅳ、專業(yè)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
