61、某基金管理人擬募集一只公募基金，該基金產(chǎn)品擬每年開放一次，90%投資于固定收益品種，并計劃有 3 位機構(gòu)投資者，分別持有該基金的 10%、30%和 60%。關(guān)于這一只基金產(chǎn)品，以下表述正確的是()。
A 該基金必須注冊為一只發(fā)起式基金
B 該基金只要滿足持有人超過 200 人的條件，則可以成立
C 該基金可以同時向個人投資者公開發(fā)售
D 不符合法律法規(guī)要求，不能申請募集
62、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為正確的是()。
A 利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)謀取利益
B 為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排
C 拒絕接受利益相關(guān)方的回扣
D 利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益
63、崗前基金職業(yè)道德教育的目標不包括()。
A 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容
B 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險
C 使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德與基金監(jiān)管法規(guī)存在區(qū)別
D 培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念
64、“分享基金財產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)”屬于()權(quán)利。
A.基金份額持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金監(jiān)管機構(gòu)
65、被動型基金一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對象，因此通常又被稱為()。
A.指數(shù)型基金
B.增長型基金
C.收入型基金
D.基金中的基金
66、指導(dǎo)投資者對個人資產(chǎn)進行科學(xué)的計劃和控制，屬于投資者教育中的()。
A.投資產(chǎn)品教育
B.資產(chǎn)配置教育
C.權(quán)益保護教育
D.投資決策教育
67、基金管理公司企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，內(nèi)部環(huán)境的要素不包括()。
A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經(jīng)營風(fēng)格
C.經(jīng)理層的風(fēng)險應(yīng)對能力
D.管理層分配權(quán)力和劃分責(zé)任，組織和開發(fā)其員工的方式，以及董事會給予的關(guān)注和指導(dǎo)
68、()又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。
A.貨幣市場
B.資本市場
C.現(xiàn)貨市場
D.期貨市場
69、內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益。內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括()。
A.來源可靠的信息
B.“重要”的信息
C.“非公開”的信息
D.影響基金價格的信息
70、招募說明書的主要披露事項不包括()。
A.基金募集申請的核準文件名稱和核準日期
B.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的基本情況
C.基金份額的發(fā)售日期、價格、費用和期限
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱
71、證券交易所設(shè)有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，對投資者買賣基金的交易行為以及基金在證券市場的投資運作行為的合法合規(guī)性進行日常監(jiān)控，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為，并監(jiān)控基金財產(chǎn)買賣高風(fēng)險股票的行為，這是證券交易所對()的監(jiān)管。
A.基金份額上市交易
B.基金投資行為
C.基金流通
D.基金收益
72、證券投資基金的()特點，即指基金管理人負責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)。
A.集合理財、專業(yè)管理
B.組合投資、分散風(fēng)險
C.獨立托管、保障安全
D.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)
73、基金公司通過增大研發(fā)投入提升市場分析能力，并將市場信息及風(fēng)險準確客觀地提供給基金客戶，這體現(xiàn)了客戶個性化服務(wù)的()。
A.做好客戶的動態(tài)分析
B.通過加強客戶溝通，了解客戶深度需求
C.做好客戶的參謀
D.“一對一”專人服務(wù)
74、下列關(guān)于道德的說法，錯誤的是()。
A 道德規(guī)范一般沒有明確的制裁措施或者行為后果
B 道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習(xí)俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力
C 道德可以是成文的，也可以是不成文的行為規(guī)范
D 道德僅僅調(diào)整的是人們內(nèi)在的精神世界和心理動機，外在行為和結(jié)果不是其調(diào)整對象
75、關(guān)于基金職業(yè)道德特征，以下表述錯誤的是()。
A 基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有特殊性，但相對于其他職業(yè)道德則不具有特殊性
B 基金職業(yè)道德承擔(dān)著基金職業(yè)特定的義務(wù)和責(zé)任，作為行為規(guī)范具有具體性
C 基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范，具有繼承性
D 基金職業(yè)道德相對于一般社會道德具有更強的規(guī)范性，違反基金職業(yè)道德往往受到懲戒和制裁
76、關(guān)于開放式基金收取的申購費，以下表述正確的是()。
A 后端收費方式下，對于持有期為 2 年的投資人，管理人可以免收其后端申購費
B 前端收費方式下，銷售機構(gòu)可以對申購費實行一定的費率優(yōu)惠
C 前端收費方式下，管理人可以按照投資人持有期限不同分段設(shè)置申購費率
D 后端收費方式下，管理人可以按照投資人申購金額不同分段設(shè)置申購費率
77、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱“中登”)將確認的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機構(gòu)，需由中登直接發(fā)送信息的機構(gòu)不包括()。
A 基金托管人
B 代銷機構(gòu)總部
C 基金管理人
D 代銷機構(gòu)網(wǎng)點
78、關(guān)于開放式基金的申購和贖回的場所及時間，以下表述錯誤的是()。
A 投資者可以通過基金管理人和其指定的基金銷售代理人申購贖回基金
B 申購贖回辦理的時間為證券交易所的交易時間
C 申購贖回的工作日為證券交易所交易日
D 基金管理人應(yīng)當在申購贖回開放日前 5 個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定媒介刊登公告
79、某封閉式基金募集期限屆滿，以下情況中滿足募集成功條件的是()。
A 基金份額總額達到核準規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 150 人
B 基金份額總額達到核準規(guī)模的 70%且份額持有人人數(shù)為 200 人
C 基金份額總額達到核準規(guī)模的 85%且份額持有人人數(shù)為 240 人
D 基金份額總額達到核準規(guī)模的 80%且份額持有人人數(shù)為 100 人
80、關(guān)于某封閉式基金招募說明書的內(nèi)容，以下錯誤的是()。
Ⅰ、本基金不收取申購和贖回費用
Ⅱ、基金份額在直銷網(wǎng)點進行申購和贖回
Ⅲ、基金份額在交易所上市交易
Ⅳ、基金份額在銷售網(wǎng)點申購
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅱ
D Ⅲ、Ⅳ
