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1、下列選項中，不屬于基金公司內部控制制度的原則是()。
A. 成本效益原則
B. 健全性原則
C. 適用性原則
D. 有效性原則
2、基金注冊登記機構的主要職責包括()。Ⅰ基金份額登記Ⅱ基金發(fā)放紅利Ⅲ基金估值核算Ⅳ基金投資交割
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅰ
3、關于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中“忠誠盡責”的內涵，以下說法()項是正確的。I.忠誠盡責包括廉潔公正;II.對企業(yè)忠誠，實際上就是對職業(yè)的忠誠;III.堅持公正履職，對監(jiān)管機構不合理的監(jiān)管意見可以暫不執(zhí)行
A. I、II
B. I、II、III
C. I、III
D. II、III
4、以下屬于基金管理人信息披露義務的是()。I.在指定報刊上披露年度、半年度報告摘要;II.當發(fā)生對基金份額持有人權益或基金合同重大影響的事件時，應在2日內編制并披露;III.將更新的招募說明書登載在網(wǎng)站上;IV.每日應當公告封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
A. I、II
B. I、II、III
C. I、II、III、IV
D. II、III、IV
5、以下不屬于基金銷售適用性管理制度范疇的是()。
A. 對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置
B. 對基金管理人進行審慎調查
C. 對基金投資人風險承受能力進行調查
D. 對基金投資人和基金公司進行合理匹配
6、投資人申購基金的行為生效后，才能享有基金份額持有人的權利，以下說法中正確的是()。
A. 基金份額登記機構確認基金份額時，申購生效
B. 投資人交付申購款項，申購生效
C. 投資人受到基金管理公司發(fā)送的申購成功的通知時，申購生效
D. 投資人填寫申購申請表并簽字，申購生效
7、關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是()。
A. 基金管理人可以根據(jù)情況調整申贖費率
B. 申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)
C. 贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
D. 銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提
8、關于私募基金的備案，以下表述錯誤的是()。
A. 經(jīng)備案的私募基金可以申請開立證券相關賬戶
B. 私募基金備案材料包括私募基金的名稱、資本規(guī)模、投資者等基本信息
C. 私募基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的要求及時補正
D. 私募基金管理人應當在私募基金開始募集前，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金相關材料
9、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是()。I未知價原則;II已知價原則;III份額申購、份額贖回原則;IV金額申購、份額贖回原則
A. I、III
B. I、IV
C. II、III
D. II、IV
10、下列關于FOF基金運作規(guī)范表述錯誤的是()。
A. FOF持有單只基金市值不高于FOF凈值的30%
B. 不允許FOF持有分級基金等具有衍生品性質產(chǎn)品
C. 除ETF聯(lián)接基金外，被FOF投資的公募基金運作期限不少于1年
D. FOF基金投資于自身托管的其他基金不雙重收取手續(xù)費
