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基金從業(yè)考題匯編試卷測(cè)試(2015-2019年)||三科沖刺試題合集
閱讀材料，完成1-3題：
某基金管理公司基金經(jīng)理在微信朋友圈里，貼出如下內(nèi)容：“請(qǐng)關(guān)注：近期xx基金30%大比例分紅，絕佳避稅機(jī)會(huì)，機(jī)不可失，失不再來(lái)”。xx基金正是由該基金經(jīng)理管理。該基金多名銷(xiāo)售人員也轉(zhuǎn)發(fā)了這條信息，導(dǎo)致大量資金涌入。未來(lái)市場(chǎng)如有向上行情，該基金的收益會(huì)因持倉(cāng)比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。
1、該基金經(jīng)理的行為違反了一下哪項(xiàng)職業(yè)道德規(guī)范?
Ⅰ.守法合規(guī)
Ⅱ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客戶(hù)至上
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、該基金公司如果按照合規(guī)要求發(fā)送該基金宣傳推介材料，下列做法正確的是( )。
A.該基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高管和督查長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
B.將宣傳語(yǔ)改為“近期XX基金將大比例分紅，敬請(qǐng)關(guān)注。”
C.基金公司必須將該宣傳推介材料發(fā)送給代銷(xiāo)渠道，改由代銷(xiāo)渠道的基金銷(xiāo)售人員發(fā)送
D.該基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾發(fā)布或分發(fā)之日起或分發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
3、基金管理人的內(nèi)部控制合規(guī)管理至關(guān)重要，該基金公司存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有( )
Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
4、普通基金的份額登記時(shí)間通常是( )，QDII基金的份額登記時(shí)間通常是( )。
A.T+1日，T+2日
B.T+1日，T+3日
C.T+2日，T+3日
D.T+1日，T+1日
5、張三大學(xué)剛畢業(yè)。進(jìn)入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：
Ⅰ.我只是一名普通員工，所以沒(méi)有義務(wù)制止和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)其它同事的違規(guī)行為
Ⅱ.我不是合規(guī)人員， 沒(méi)有主動(dòng)跟蹤法律法規(guī)修訂的義務(wù)
據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )
A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確
B.Ⅰ和Ⅱ都不正確
C.Ⅰ和Ⅱ都正確
D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確
6、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書(shū)的是( )。
A.上市開(kāi)放式基金(LOF)
B.分級(jí)基金母份額
C.封閉式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)
7、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況的期限是( )
A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)
B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)
C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)
D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)
8、關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和職能，以下表述正確的是( )
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告并評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金資產(chǎn)作出決策
B.估值委員會(huì)可通過(guò)臨時(shí)會(huì)議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整
C.產(chǎn)品審批委員會(huì)主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無(wú)需參加
D.IT治理委員會(huì)的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%
9、以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是( )。
Ⅰ、注冊(cè)
Ⅱ、發(fā)售
Ⅲ、登記
Ⅳ、基金合同生效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
10、以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目的的是( )
Ⅰ、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整
Ⅱ、保證基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
Ⅲ、提高經(jīng)營(yíng)管理效率
Ⅳ、防止舞弊和控制風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
