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1、關(guān)于公募基金合同的主要內(nèi)容,以下說法錯(cuò)誤的是()。
A. 基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式
B. 基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
C. 基金收益分配原則、執(zhí)行方式
D. 開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限
2、關(guān)于開放式基金的申購和贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi),下列說法錯(cuò)誤的是()。
A. 銷售服務(wù)費(fèi)由申購人承擔(dān),不從基金資產(chǎn)計(jì)提
B. 申購費(fèi)用由申購人承擔(dān),不列入基金資產(chǎn)
C. 基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費(fèi)率
D. 贖回費(fèi)用由基金贖回人承擔(dān),不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金資產(chǎn)
3、關(guān)于私募基金管理人的登記,以下描述錯(cuò)誤的是()。
A. 私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息
B. 私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案,即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同
C. 申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容
D. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查
4、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn),以下表述正確的是()。
A. 基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入
B. 基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高
C. 基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象
D. 基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低
5、私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。
Ⅰ 客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益
Ⅱ 客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像
Ⅲ 購買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件
Ⅳ 產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ項(xiàng)違規(guī),客戶經(jīng)理不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。
Ⅱ項(xiàng)違規(guī),客戶經(jīng)理在客戶購買產(chǎn)品時(shí),應(yīng)當(dāng)全過程錄音或者錄像。
Ⅲ項(xiàng)違規(guī),客戶經(jīng)理應(yīng)先讓客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書和合同,再進(jìn)行產(chǎn)品的購買。