基金從業(yè)資格考試科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》中涉及計(jì)算概念理解和公式的運(yùn)用,包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算、折(溢)價(jià)率的計(jì)算、申購(gòu)費(fèi)用及申購(gòu)份額的計(jì)算、贖回金額的計(jì)算、ETF基金份額折算的計(jì)算,你掌握了嗎?
1. 宋先生贖回B基金10000份基金單位,贖回當(dāng)日基金份額單位凈值為1.350元,贖回費(fèi)率為0.5%,宋先生贖回時(shí)總計(jì)付出贖回費(fèi)為()元。
A.86.4
B.135
C.50
D.67.5
2. 2016年7月18日,該投資者贖回該基金份額10000份,持有時(shí)間為5個(gè)月,贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.00元,則其贖回手續(xù)費(fèi)和可得到的贖回金額分別為()。
A.50元和9950元
B.54.73元和10945元
C.55元和10945元
D.49.75元和9950.25元
3. 2016年10月18日,該投資者贖回該基金份額10000份,假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.148元,則其可得凈贖回金額和基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)分別為()。
A.11471.25元和28.75元
B.10000元和25元
C.11422.6元和57.4元
D.11471.25元和7.19元
4. 某投資者投資10萬份場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)LOF基金,假設(shè)管理人規(guī)定的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元,則投資者應(yīng)繳納金額為()萬元。
A.10
B.9.9
C.10.1
D.9
5. 某開放式基金某日的基金總份額為10億。下列屬于巨額贖回的是()。
Ⅰ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)5億,贖回申請(qǐng)3億,無轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)
Ⅱ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)1億,贖回申請(qǐng)3億,轉(zhuǎn)入申請(qǐng)3億,轉(zhuǎn)出申請(qǐng)3億
Ⅲ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)4千萬,贖回申請(qǐng)1億,轉(zhuǎn)入申請(qǐng)1億,轉(zhuǎn)出申請(qǐng)1億
Ⅳ.當(dāng)日申購(gòu)申請(qǐng)2億,贖回申請(qǐng)4億,無轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出申請(qǐng)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6. 某投資者投資1萬元申購(gòu)開放式基金,假設(shè)申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.01元,申購(gòu)費(fèi)率為1%,則其可得的申購(gòu)份額為()份。
A.9900.99
B.9802.96
C.9999.99
D.10100.00
7. 丁先生投資2000000元認(rèn)購(gòu)A基金,該筆認(rèn)購(gòu)資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元,A基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格每份1元,認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%,則丁先生可得到的認(rèn)購(gòu)份額為()份。
A.1999940
B.1970503.35
C.2000060
D.1970443.35
8.某投資者贖回開放式基金2萬份,持有時(shí)間為1年,對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%,贖回費(fèi)用的25%歸基金資產(chǎn),贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.003元,下列結(jié)果正確的是()。
A.贖回費(fèi)用為100元
B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元
C.贖回總金額為20035元
D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元