2019基金從業(yè)11月23日-11月24日考試在全國(guó)44個(gè)城市舉行，考試采取計(jì)算機(jī)閉卷考試的方式。
官方不公布真題，《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》50道真題及答案已更新，建議下載233網(wǎng)校APP對(duì)真題和答案。（233網(wǎng)校APP——基金從業(yè)——題庫(kù)——資料下載——第25批次）
難度調(diào)查>>2019年11月基金從業(yè)考試難度怎么樣？有把握通過(guò)嗎？
1、按照銷售適用性及投資者適當(dāng)性相關(guān)法規(guī)要求，代銷銀行到基金公司進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括( )。
A.和基金公司的督察長(zhǎng)溝通了解內(nèi)部控制情況
B.查看基金公司的基金交易投資及持倉(cāng)情況
C.了解基金公司的誠(chéng)信情況和經(jīng)營(yíng)管理能力
D.和基金公司的基金經(jīng)理做面對(duì)面的溝通交流
2、以下表述中屬于基金管理人制定內(nèi)部控制制度的目的的是( )
Ⅰ、保護(hù)資產(chǎn)的安全完整
Ⅱ、保證基金管理人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求
Ⅲ、提高經(jīng)營(yíng)管理效率
Ⅳ、防止舞弊和控制風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
3、關(guān)于封閉式基金的交易報(bào)價(jià)，下列說(shuō)法正確的是( )
Ⅰ、基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣
Ⅱ、基金報(bào)價(jià)單位為每十份基金價(jià)格
Ⅲ、基金買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍
Ⅳ、基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀?00萬(wàn)價(jià)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、關(guān)于基金托管人，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
Ⅰ、基金管理人與基金托管人可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
Ⅱ、基金財(cái)產(chǎn)必須獨(dú)立于基金托管人自有財(cái)產(chǎn)
Ⅲ、基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任
Ⅳ、基金托管人與提供估值核算等服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可以為同一機(jī)構(gòu)，但需做好業(yè)務(wù)隔離
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
5、基金管理人合規(guī)管理的基本原則包括( )
Ⅰ、客觀性原則
Ⅱ、獨(dú)立性原則
Ⅲ、公正性原則
Ⅳ、專業(yè)性原則
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
6、相較傳統(tǒng)的指數(shù)基金，以下關(guān)于ETF基金表述錯(cuò)誤的是( )
A.ETF基金具有獨(dú)特的實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制
B.ETF基金都是采取完全復(fù)制選定指數(shù)的成分證券為投資對(duì)象
C.ETF基金實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)同步進(jìn)行的交易制度，可以進(jìn)行套利交易
D.ETF基金可以在交易時(shí)間內(nèi)進(jìn)行買賣
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7、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等方式公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售業(yè)務(wù)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )等信息。
Ⅰ、姓名
Ⅱ、從業(yè)資質(zhì)證明
Ⅲ、從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)
Ⅳ、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、在通常情況下，以下基金類型風(fēng)險(xiǎn)從大到小，排列正確的是( )
Ⅰ、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金
Ⅱ、混合基金、二級(jí)債券基金、貨幣市場(chǎng)基金
Ⅲ、股票基金、混合基金、債券基金
Ⅳ、可轉(zhuǎn)債基金、混合基金、貨幣市場(chǎng)基金
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
9、契約型私募基金合同必備條款不包括( )
A.私募基金的費(fèi)用和稅收
B.入股、退股和轉(zhuǎn)讓
C.私募基金的募集
D.私算基金的財(cái)產(chǎn)
10、關(guān)于ETF基金上市交易價(jià)格的漲幅限制，以下表述正確的是
A.上市首日無(wú)漲跌幅限制，下一交易日實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%
B.自上市首日起實(shí)行瘴跌幅限制，漲跌幅比例為5%
C.上市首日無(wú)漲跌幅限制，下一交易日起實(shí)行漲跌幅限制
D.自上市首日起實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%
11、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程由( )制定。
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員代表大會(huì)
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
12、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，正確的是
Ⅰ、管理人開(kāi)展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架和制度
Ⅱ、投資決策應(yīng)符合合同所約定的預(yù)期收益、投資范圍、投資策略
Ⅲ、所有基金都應(yīng)當(dāng)由基金托管人進(jìn)行托管
Ⅳ、管理人選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)關(guān)注該服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在于基金服務(wù)業(yè)務(wù)相沖突的其他業(yè)務(wù)
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
13、投資人持有的公募基金所有投資的股票明細(xì)，可以在該基金的( )中查詢。
A.基金年度報(bào)告
B.基金合同
C.基金季度報(bào)告
D.更新的招募說(shuō)明書(shū)
14、某基金公司的以下工作安排和業(yè)務(wù)流程中，符合反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理要求的是( )
Ⅰ、在合規(guī)部門(mén)設(shè)立反洗錢專崗
Ⅱ、個(gè)人出具授權(quán)委托書(shū)，方可委托他人在直銷柜臺(tái)開(kāi)戶
Ⅲ、禁止代銷機(jī)構(gòu)直接辦理非交易過(guò)戶
Ⅳ、直銷僅接受轉(zhuǎn)賬、電匯，不接受現(xiàn)金交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15、封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額上市交易的場(chǎng)所是( )
Ⅰ、中國(guó)銀行間市場(chǎng)
Ⅱ、期貨交易所
Ⅲ、證券交易所
Ⅳ、金融期貨交易所
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅳ
D.Ⅲ
16、關(guān)于公募基金管理人的信息技術(shù)系統(tǒng)控制，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.用戶密碼口令應(yīng)定期更換，數(shù)據(jù)庫(kù)和操作系統(tǒng)的密碼口令應(yīng)當(dāng)由不同人員保管
B.應(yīng)當(dāng)通過(guò)嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門(mén)禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制度等管理措施……
C.在實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時(shí)，應(yīng)設(shè)置保密系統(tǒng)和相應(yīng)控制機(jī)制，保證計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的可稽性
D.應(yīng)當(dāng)建立電子數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度，重要數(shù)據(jù)……
17、申請(qǐng)開(kāi)展基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與( )的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。
A.第三方支付公司
B.中國(guó)人民銀行清算總中心
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.基金托管銀行
18、公司基金募集由過(guò)去的核準(zhǔn)制改革為注冊(cè)制，體現(xiàn)為( )。
A.不再對(duì)公慕基金的募集材料進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核
B.只對(duì)公募基金的募集材料完整性進(jìn)行審核
C.不再對(duì)公募基金的募集材料進(jìn)行合規(guī)性審核
D.公募基金的募集材料只需備案，無(wú)需審核
19、關(guān)于QDII基金凈值的披露，以下說(shuō)法正確的是
Ⅰ、在開(kāi)放申購(gòu)、贖回前，一般至少每周披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值
Ⅱ、開(kāi)放申購(gòu)、贖回后，需要披露每個(gè)開(kāi)放日的基金份額凈值和份額累計(jì)凈值
Ⅲ、基金的凈值在估值日后1-2個(gè)工作日內(nèi)披露
Ⅳ、QDII基金披露資產(chǎn)凈值和份額凈值只能以人民幣計(jì)價(jià)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
20、基金管理人在合規(guī)管理的過(guò)程中，需要遵循( )。
Ⅰ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的法規(guī)
Ⅱ、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定的行業(yè)規(guī)范
Ⅲ、基金管理人的公司章程
Ⅳ、誠(chéng)實(shí)、守信的職業(yè)道德
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、私募基金募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期滿后的回訪中，必須涉及的內(nèi)容有( )。
Ⅰ、確認(rèn)受訪者是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)
Ⅱ、確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承受能力是否與所投產(chǎn)品相匹配
Ⅲ、確認(rèn)投資者是否知悉該基金產(chǎn)品的主要費(fèi)用
Ⅳ、確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
22、基金管理人合規(guī)部門(mén)的合規(guī)檢查內(nèi)容包括( )。
Ⅰ、重大關(guān)聯(lián)交易的執(zhí)行情況
Ⅱ、基金經(jīng)理的配偶是否申購(gòu)下屬基金經(jīng)理自己管理的基金
Ⅲ、股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)是否有效運(yùn)轉(zhuǎn)
Ⅳ、公平交易原則的遵循情況
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
23、以下公司治理原則中，以實(shí)現(xiàn)公司長(zhǎng)期價(jià)值增加為主要目的的是( )
A.股東會(huì)、董事會(huì)、管理層協(xié)同有效、相互制衡原則
B.公平對(duì)待股東原則
C.長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則
24、下列不屬于基金管理人的合規(guī)管理目標(biāo)的是( )。
A.提升基金投資業(yè)績(jī)
B.促進(jìn)基金管理人依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)
C.建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
D.實(shí)現(xiàn)對(duì)違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別
25、關(guān)于金融市場(chǎng)的過(guò)程要素，以下表述正確的是( )
Ⅰ、金融市場(chǎng)構(gòu)成要素包括：市場(chǎng)參與者、金融工具、金融交易的組織方式
Ⅱ、中央銀行是金融市場(chǎng)上主要的資金供給者，是市場(chǎng)最大參與者
Ⅲ、我國(guó)典型的場(chǎng)外交易市場(chǎng)有銀行間債券市場(chǎng)、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券柜臺(tái)交易市場(chǎng)
Ⅳ、目前場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
26.對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)至少了解基金投資者的( )。
Ⅰ、投資目的
Ⅱ、投資期限
Ⅲ、投資經(jīng)驗(yàn)
Ⅳ、財(cái)務(wù)狀況
V、長(zhǎng)短期風(fēng)險(xiǎn)承受能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
27、關(guān)于證券投資基金在金融體系中的地位，錯(cuò)誤的是( )。
A.為投資者提供了有效參與證券市場(chǎng)的投資渠道
B.倡導(dǎo)理性的投資文化，有助于防止市場(chǎng)的過(guò)度投機(jī)
C.匯集眾多小額資金組合投資，降低了直接融資比例
D.作為直接融資工具，能夠有效分流儲(chǔ)蓄資金
28、某公募基金管理公司為一只新基金發(fā)行制作基金宣傳推介材料，在進(jìn)行審批報(bào)備流程中，以下做法正確的是( )
A.宣傳資料通過(guò)內(nèi)部檢查及復(fù)核，則無(wú)再出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
B.宣傳資料通過(guò)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管檢查無(wú)誤即可向公眾分發(fā)
C.宣傳資料應(yīng)當(dāng)提交至中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)予以備案
D.宣傳資料在向公眾分發(fā)之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備
29、關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)的概念，以下表述正確的是( )。
A.投資者在開(kāi)放期內(nèi)購(gòu)買某只基金基金份額的行為
B.投資者首次購(gòu)買某只基金基金份額的行為
C.投資者在募集期內(nèi)購(gòu)買某只基金基金份額的行為
D.投資者通過(guò)基金直銷渠道確認(rèn)購(gòu)買某只基金基金份額
30、某封閉式基金募集期限屆滿，滿足募集備案的條件是( )
A.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)橫的70%且份額持有人人數(shù)為200人
B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的70%且份額持有人人數(shù)150人
C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的85%且份額持有人人數(shù)240人
D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%且份額持有人人數(shù)100人
參考解析：封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，并且基金份額持有人人數(shù)達(dá)到200人以上;開(kāi)放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數(shù)不少于200人。
31、下列金融機(jī)構(gòu)中可以申請(qǐng)基金銷售資格的是( )。
Ⅰ、期貨公司
Ⅱ、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
Ⅲ、財(cái)務(wù)公司
Ⅳ、保險(xiǎn)代理公司
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
32、在開(kāi)展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是( )。
A.被調(diào)查方提供的非公開(kāi)信息
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的信息
C.被調(diào)查方公開(kāi)披露的信息
D.第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)提供的信息
33、關(guān)于我國(guó)開(kāi)放式基金贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )
A.可以采職未知價(jià)法
B.采取金額贖回的方式
C.T日的贖回申請(qǐng)通常在T+1日確認(rèn)
D.采取份額贖回的方式
閱讀材料，完成34-36題：
某基金管理公司基金經(jīng)理在微信朋友圈里，貼出如下內(nèi)容：“請(qǐng)關(guān)注：近期xx基金30%大比例分紅，絕佳避稅機(jī)會(huì)，機(jī)不可失，失不再來(lái)”。xx基金正是由該基金經(jīng)理管理。該基金多名銷售人員也轉(zhuǎn)發(fā)了這條信息，導(dǎo)致大量資金涌入。未來(lái)市場(chǎng)如有向上行情，該基金的收益會(huì)因持倉(cāng)比例下降而受到影響，損害基金持有人利益。
34.該基金經(jīng)理的行為違反了一下哪項(xiàng)職業(yè)道德規(guī)范?
Ⅰ.守法合規(guī)
Ⅱ.誠(chéng)實(shí)守信
Ⅲ.保守秘密
Ⅳ.客戶至上
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
35.該基金公司如果按照合規(guī)要求發(fā)送該基金宣傳推介材料，下列做法正確的是( )。
A.該基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)該公司負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高管和督查長(zhǎng)檢查，并出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)
B.將宣傳語(yǔ)改為“近期XX基金將大比例分紅，敬請(qǐng)關(guān)注?！?/p>
C.基金公司必須將該宣傳推介材料發(fā)送給代銷渠道，改由代銷渠道的基金銷售人員發(fā)送
D.該基金宣傳推介材料應(yīng)自向公眾發(fā)布或分發(fā)之日起或分發(fā)之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局
36.基金管理人的內(nèi)部控制合規(guī)管理至關(guān)重要，該基金公司存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有( )
Ⅰ.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
Ⅳ.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
37、普通基金的份額登記時(shí)間通常是( )，QDII基金的份額登記時(shí)間通常是( )。
A.T+1日，T+2日
B.T+1日，T+3日
C.T+2日，T+3日
D.T+1日，T+1日
38、張三大學(xué)剛畢業(yè)。進(jìn)入一家私募基金管理公司從事私募基金管理信息披露工作。張三在工作中：
Ⅰ.我只是一名普通員工，所以沒(méi)有義務(wù)制止和向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)其它同事的違規(guī)行為
Ⅱ.我不是合規(guī)人員， 沒(méi)有主動(dòng)跟蹤法律法規(guī)修訂的義務(wù)
據(jù)基金從業(yè)人員職業(yè)道德的基本要求。 以下判斷正確的是( )
A.Ⅰ正確，Ⅱ不正確
B.Ⅰ和Ⅱ都不正確
C.Ⅰ和Ⅱ都正確
D.Ⅰ不正確，Ⅱ正確
39、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書(shū)的是( )。
A.上市開(kāi)放式基金(LOF)
B.分級(jí)基金母份額
C.封閉式基金
D.交易型開(kāi)放式指數(shù)基金(ETF)
40、私募基金管理人向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況的期限是( )
A.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后1個(gè)月之內(nèi)
B.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月之內(nèi)
C.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后6個(gè)月之內(nèi)
D.每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后2個(gè)月之內(nèi)
41、關(guān)于基金管理公司下設(shè)的各專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和職能，以下表述正確的是( )
A.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)應(yīng)聽(tīng)取基金投資運(yùn)作報(bào)告并評(píng)估基金資產(chǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)基金資產(chǎn)作出決策
B.估值委員會(huì)可通過(guò)臨時(shí)會(huì)議討論具體投資品種的估值方法和調(diào)整
C.產(chǎn)品審批委員會(huì)主要負(fù)責(zé)審議新基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)和發(fā)行相關(guān)事宜，投資總監(jiān)無(wú)需參加
D.IT治理委員會(huì)的組成人員中，IT人員的比例不得小于30%
42、關(guān)于基金信息披露中承諾收益或承擔(dān)損失的行為，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
A.屬于對(duì)投資者的誘騙
B.屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為
C.屬于信息披露中的違規(guī)行為
D.屬于幫助投資者了解產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)收益的宣傳
43、非公開(kāi)募集基金財(cái)產(chǎn)的投資范圍包括( )。
Ⅰ、公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票
Ⅱ、股指期貨
Ⅲ、港股通股票
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
44、下列屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法實(shí)施監(jiān)督管理的事項(xiàng)的是( )。
Ⅰ、甲基金管理公司申請(qǐng)注冊(cè)定期開(kāi)放債券型證券投資基金
Ⅱ、乙基金管理公同申請(qǐng)?zhí)囟蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
Ⅲ、丙基金管理公司在某公募基金宣傳推介材料中披露該基金過(guò)往業(yè)績(jī)
Ⅳ、丁基金銷售機(jī)構(gòu)向投資者銷售某公募基金時(shí)承諾保底保收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
45、某基金管理公司被曝出信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人利用公司投資組合的未公開(kāi)信息進(jìn)行個(gè)人賬戶交易的違法行為，經(jīng)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局檢查，以下屬于該公司在內(nèi)部控制方面存在的問(wèn)題的是
A.該公司的大股東沒(méi)有定期對(duì)公司進(jìn)行審計(jì)
B.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人對(duì)公司所有投資組合有查詢的權(quán)限
C.允許基金經(jīng)理與信息技術(shù)部員工在同一餐廳吃飯
D.該公司沒(méi)有對(duì)信息技術(shù)部員工進(jìn)行輪崗
46、關(guān)于基金招募說(shuō)明書(shū)，以下表述錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ、招幕說(shuō)明書(shū)每3個(gè)月更新1次
Ⅱ、招募說(shuō)明書(shū)摘要為每次更新招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容
Ⅲ、基金合同內(nèi)容摘要為招募說(shuō)明書(shū)的必備內(nèi)容
Ⅳ、招募說(shuō)明書(shū)由基金托管人編制
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
47、有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)的主體不包含( )。
A.基金托管人
B.代表基金份額5%以上的持有人
C.基金管理人
D.基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)
48、對(duì)于職業(yè)道德的概念及產(chǎn)生的歷史，以下描述錯(cuò)誤的是( )。
A.職業(yè)道德體現(xiàn)了職業(yè)對(duì)社會(huì)所負(fù)的道德責(zé)任和義務(wù)
B.職業(yè)道德涵蓋了從業(yè)人員與服務(wù)對(duì)象、職業(yè)與職工、職業(yè)與職業(yè)之間的關(guān)系
C.社會(huì)分工出現(xiàn)相對(duì)固定的職業(yè)共同體之前產(chǎn)生了職業(yè)道德
D.職業(yè)實(shí)操是職業(yè)道德產(chǎn)生的基礎(chǔ)
49.以下屬于公募證券投資基金募集步驟的是( )。
Ⅰ、注冊(cè)
Ⅱ、發(fā)售
Ⅲ、登記
Ⅳ、基金合同生效
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
50、基金銷售人員陳述所推介基金的業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為不合規(guī)的是( )。
A.引用第三方基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果推介基金
B.用所推介基金的過(guò)往業(yè)績(jī)適當(dāng)測(cè)算其未來(lái)表現(xiàn)
C.未對(duì)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作出預(yù)測(cè)
D.陳述推介基金的歷史業(yè)績(jī)，并提供業(yè)績(jī)的未來(lái)表現(xiàn)
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