2019年10月13日基金從業(yè)資格考試開考，包括科目二《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》，233網(wǎng)校將在考后收集整理網(wǎng)友版真題及答案，敬請(qǐng)關(guān)注！
考后感言：10月基金從業(yè)考了哪些題？難不難？先考完的這樣說…
基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試題型均為單選題，每科題量為100道，每題分值1分，總分100分，60分為合格線?；饛臉I(yè)資格考試為機(jī)考，考生在電腦上作答。考后更新部分試題及答案，敬請(qǐng)關(guān)注！
已考過的學(xué)員分享了部分考點(diǎn)和試題，僅供參考。
1、以下關(guān)于半強(qiáng)有效市場的表述中，錯(cuò)誤的是（ ）。
A.市場半強(qiáng)有效意味著價(jià)格對(duì)信息的反應(yīng)是瞬間完成的
B.如果市場是半強(qiáng)有效的，市場參與者就不可能從任何公開信息中獲取超額收益，這意味著基本面分析方法是無效的
C.在價(jià)格對(duì)信息吸收的過程中，價(jià)格圍繞新的均衡價(jià)格上下波動(dòng)
D.證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映歷史價(jià)格信息，而且反映當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開有效信息
2、某基金年度平均收益率為20%，假設(shè)無風(fēng)險(xiǎn)收益率為3%（年化），該基金的年化波動(dòng)率為25%，貝塔系數(shù)為0.85，則該基金的特雷諾比率為（ ）。
A.0.2
B.0.68
C.0.8
D.0.25
3、下列選項(xiàng)中，不屬于我國現(xiàn)行場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（ ）。
A.見款付券原則
B.貨銀對(duì)付原則
C.法人結(jié)算原則
分級(jí)結(jié)算原則
4、以下選項(xiàng)中，屬于私募股權(quán)投資退出機(jī)制的有（ ）。
Ⅰ.首次公開發(fā)行
Ⅱ.發(fā)行公司債
Ⅲ.買殼或借殼上市
Ⅳ.大宗交易
Ⅴ.二次出售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
5、假設(shè)某只基金只持有四只股票,數(shù)量分別50 萬股、6O 萬股、80 萬股、100 萬股,每股的收盤價(jià)分別為 15元、20元、35元、5元,銀行存款為 1000 萬元,應(yīng)交稅費(fèi)為 1750 萬元,已售出的基金份額為 3000 萬份。假設(shè)基金沒有其他資
產(chǎn)和負(fù)債,則基金份額凈值為()。
A.1.83元
B.1.33元
C.1.17元
D.1.50元
6、投資者以自有資金 10 萬元和融資款5 萬元全額買入目標(biāo)證券,目標(biāo)證券價(jià)格為 100 元股,所選擇的證券公司的融資年利率為 8.6%。半年后目標(biāo)證券價(jià)格為 104元/股,該投資者選擇賣出1500 股并償還融資款。不考慮分紅和交易費(fèi)用,該投資者的投資收益為()。
A.1700元
B.3850元
C.4000元
D.6000元
7、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表基本作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A．資產(chǎn)負(fù)債表上的資源為分析收入來源性質(zhì)及其穩(wěn)定性提供了基礎(chǔ)
B．資產(chǎn)負(fù)債表的資產(chǎn)項(xiàng)可以揭示企業(yè)資金的占用情況
C．資產(chǎn)負(fù)債表列出了企業(yè)占有資源的數(shù)量和性質(zhì)
D．資產(chǎn)負(fù)債表可以反映企業(yè)未來產(chǎn)生經(jīng)營現(xiàn)金流的能力
8、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．經(jīng)濟(jì)增長和政治因素都屬于引發(fā)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的因素
B．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)所有資產(chǎn)均或多或少受到影響
C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又稱為市場風(fēng)險(xiǎn)
D．非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要包括違約風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
9、關(guān)于股票估值方法，以下模型和方法屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。
A．市盈率模型
B．經(jīng)濟(jì)附加值模型
C．市銷率模型
D．企業(yè)價(jià)值倍數(shù)
10、關(guān)于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、只要債券發(fā)行人沒有違約，投資人就不會(huì)因?yàn)樾庞蔑L(fēng)險(xiǎn)遭受損失
Ⅱ、浮動(dòng)利率債券的利息是浮動(dòng)的，因此不會(huì)面臨通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ、固定利率債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系
Ⅳ、買賣價(jià)差越小，債券的流動(dòng)性越高
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ
12、票息率為5%的3年期債券，市場價(jià)格為100元，到期收益率為5%，麥考利久期為2.86年，如果該債券的到期收益率下降至4.9%，那么該債券的價(jià)格變動(dòng)為（ ）。
A．上漲0.495元
B．下跌0.272元
C．上漲0.272元
D．下跌0.495元
14、基金公司投資交易流程包含的環(huán)節(jié)有（）。
Ⅰ、形成投資策略
Ⅱ、構(gòu)建投資組合和執(zhí)行交易指令
Ⅲ、風(fēng)險(xiǎn)控制
Ⅳ、績效評(píng)估與組合調(diào)整
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ
15、如果證券價(jià)格中已經(jīng)反映了影響價(jià)格的全部信息，那么該證券市場被稱為（）。
A．半強(qiáng)有效市場
B．無效市場
C．強(qiáng)有效市場
D．弱有效市場
16、關(guān)于資本市場理論，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A．單個(gè)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)與市場投資組合M的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)和該資產(chǎn)的β系數(shù)成比例
B．市場組合處于有效前沿，但不同投資者的市場組合點(diǎn)不同
C．CAPM模型中的前提假設(shè)可以歸結(jié)為所有投資者一致和市場有效這兩條
D．β系數(shù)衡量資產(chǎn)收益率相對(duì)市場組合收益率變化的敏感程度
17、基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)應(yīng)考慮的因素包括（ ）。
Ⅰ.基金管理規(guī)模
Ⅱ.時(shí)間區(qū)間
Ⅲ.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)和收益
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ
18、關(guān)于名義利率，以下說法正確的是（）。
A．名義利率包含了通貨膨脹率的變化
B．名義利率不會(huì)低于實(shí)際利率
C．名義利率已經(jīng)剔除了物價(jià)的影響
D．名義利率已設(shè)定到期日的零票息債券到期收益率
20、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
A．房地產(chǎn)投資信托具有較大的通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，通貨膨脹會(huì)帶來嚴(yán)重的不利影響
B．房地產(chǎn)投資信托是經(jīng)證券化的房地產(chǎn)投資，可在交易市場上交易，具有較強(qiáng)的流動(dòng)性
C．與房地產(chǎn)公司股票相比，房地產(chǎn)投資信托的波動(dòng)性更低
D．上市的房地產(chǎn)信托須定期進(jìn)行信息披露，降低了信息不對(duì)稱程度
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