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基金從業(yè)備考學習筆記《科目三》第2章第3節(jié) 股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

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1、股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標和原則

（1）目標：

①保護基金投資者合法權(quán)益；

②防范系統(tǒng)性金融風險

（2）原則：依法監(jiān)管、有效監(jiān)管、適度監(jiān)管、審慎監(jiān)管、分類監(jiān)管

（3）特征：

①監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；

②監(jiān)管活動具有強制性

【真題試練】我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括

Ⅰ、依法監(jiān)管原則

Ⅱ、審慎監(jiān)管原則

Ⅲ、聯(lián)合監(jiān)管原則

Ⅳ、全面監(jiān)管原則

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

2、股權(quán)投資基金政府監(jiān)管和行業(yè)自律的主體

（1）監(jiān)管機構(gòu)：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

（2）自律組織：一般采取行業(yè)協(xié)會形式，由基金管理人和其他基金服務機構(gòu)組成。我國：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

（3）股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系

（4）股權(quán)投資基金的作用

①提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力；

②發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益，促進公眾對行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽；

③履行行業(yè)自律管理，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護行業(yè)的正當經(jīng)營秩序；

④促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。

【真題試練】關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，以下表述錯誤的是（）

A、自律組織可以促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展

B、自律組織可以發(fā)揮行業(yè)與政府間的橋梁和紐帶作用，維護行業(yè)合法權(quán)益

C、自律組織可以發(fā)揮行業(yè)監(jiān)管職能，促進行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D、自律組織可以提供行業(yè)服務，促進行業(yè)交流和創(chuàng)新