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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識》精選習(xí)題(7月24日)
1、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括()
A. 企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對價,認(rèn)購上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市
B. 通過與上市公司進(jìn)行中大資產(chǎn)重組,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市
C. 境內(nèi)首次公開發(fā)行上市
D. 通過收購上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司,進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市
2、下列可以作為有限合伙企業(yè)普通合伙人的是()
A. 國有企業(yè)
B. 公益性事業(yè)單位
C. 上市公司
D. 自然人
3、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時，不得()。
A. 要求投資者書面承諾符合合格投資者條件
B. 要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險識別能力
C. 委托第三方機(jī)構(gòu)對基金進(jìn)行風(fēng)險評級
D. 承諾投資者該基金為保本型基金
股權(quán)投資基金管理人自行銷售股權(quán)投資基金的，應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾符合合格投資者條件;應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險揭示書，由投資者簽字確認(rèn)。
股權(quán)投資基金管理人無論是自行銷售還是委托銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金，應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級，向風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的投資者推介股權(quán)投資基金。
4、以下選項(xiàng)中，一般不屬于董事會權(quán)利的是()。
A. 制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
B. 決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
C. 審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案
D. 修改公司章程
《公司法》規(guī)定，董事會對股東(大)會負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：(1)召集股東(大)會會議，并向股東(大)會報(bào)告工作;(2)執(zhí)行股東(大)會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng);(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。
5、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)()，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益，促進(jìn)被投資企業(yè)的良性發(fā)展。
Ⅰ 監(jiān)事會 Ⅱ 股東會 Ⅲ 股東大會 Ⅳ 董事會
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
