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《股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》精選習(xí)題(7月26日)
1、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。
A. 公司制
B. 股份合作制
C. 合伙制
D. 會(huì)員制
參考答案：A
參考解析：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(俗稱“新三板”)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國性證券交易場(chǎng)所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公司)為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù);發(fā)揮著主板和創(chuàng)業(yè)板的“孵化器”和“蓄水池”的作用，為企業(yè)提供前期融資、估值、股權(quán)流動(dòng)以及企業(yè)展示的平臺(tái)，是我國多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓退出也成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。
2、關(guān)于基金從業(yè)資格取得方式，表述正確的是()。
A. 可通過考試加資格認(rèn)定方式獲得
B. 可通過考試或資格認(rèn)定方式獲得
C. 通過筆試加面試的方式獲得
D. 通過考試或遠(yuǎn)程培訓(xùn)的方式獲得
參考答案：B
參考解析：基金從業(yè)人員的資質(zhì)應(yīng)當(dāng)通過基金從業(yè)資格考試或者認(rèn)定的方式取得。
3、從募集主體機(jī)構(gòu)的角度看，我國股權(quán)投資基金的募集方式包括()。
A. 上市募集
B. 公開募集
C. 廣告募集
D. 自行募集
參考答案：D
參考解析：股權(quán)投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基金。
4、新申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿()但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不以登記。
A. 3 個(gè)月
B. 9 個(gè)月
C. 6 個(gè)月
D. 1 年
參考答案：D
參考解析：新申請(qǐng)私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)成立滿一年但未提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予登記。
5、對(duì)于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點(diǎn)監(jiān)控的目標(biāo)是()
A. 凈利潤水平
B. 銀行授信額度
C. 融資金額規(guī)模
D. 銷售額增長率
參考答案：A
參考解析：對(duì)于業(yè)務(wù)和市場(chǎng)已經(jīng)相對(duì)成熟穩(wěn)定的企業(yè)，經(jīng)營指標(biāo)監(jiān)控側(cè)重于業(yè)績指標(biāo)，如凈利潤、收入、市場(chǎng)占有率。
