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私募投資基金基礎(chǔ)知識考前習(xí)題及答案(9月10日)
1、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理增值服務(wù),表述正確的是()。
A 基金協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作,只有被投資企業(yè)完成了后續(xù)融資,被投資企業(yè)的價值提升才能體現(xiàn)
B 對于處在不同成長階段的被投資企業(yè),基金對其在投資后管理中參與的程度和側(cè)重點(diǎn)基本一致
C 增值服務(wù)一方面可以協(xié)助被投資企業(yè)更好的發(fā)展,另一方面也可以有效降低投資風(fēng)險
D 增值服務(wù)的目的主要是完善公司治理結(jié)構(gòu),滿足公司上市要求,最終在公司的IPO 后實(shí)現(xiàn)退出
企業(yè)價值增長是一切股東獲益的本源,因此,如何協(xié)助被投資企業(yè)的價值增長,既是被投資企業(yè)的迫切需求,也是投資機(jī)構(gòu)的立足之本。通過提供增值服務(wù),將投資機(jī)構(gòu)的資源和能力與被投資企業(yè)結(jié)合起來,推動企業(yè)的發(fā)展與價值創(chuàng)造。D 選項(xiàng)不符。
在當(dāng)前市場環(huán)境下,增值服務(wù)能力甚至成為投資機(jī)構(gòu)的核心競爭力。一方面,通過增值服務(wù)能協(xié)助被投資企業(yè)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展;另一方面,可以有效降低投資風(fēng)險。同時,良好的增值服務(wù)能夠增加投資機(jī)構(gòu)品牌內(nèi)涵和價值,成為投資機(jī)構(gòu)“軟實(shí)力”的重要體現(xiàn)。
對于處在不同成長階段的被投資企業(yè) 投資機(jī)構(gòu)對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點(diǎn)也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè),投資機(jī)構(gòu)側(cè)重于協(xié)助其進(jìn)行規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等,而對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè),投資機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動等。B 選項(xiàng)不符。
A 選項(xiàng)完成了后續(xù)融資并不意味著企業(yè)價值的提升。故本題為 C 選項(xiàng)。
2、投資機(jī)構(gòu)可以協(xié)助被投資企業(yè)建立規(guī)范的財務(wù)管理體系,這一體系的基本準(zhǔn)則不包括()
A 規(guī)范管理
B 全面預(yù)算
C 降低成本
D 風(fēng)險管理
3、關(guān)于股權(quán)投資基金所投資的公司發(fā)生解散清算和破產(chǎn)清算情況,以下表述錯誤的是()。
A 通過破產(chǎn)清算方式退出的,股東收回全部投資的可能性極小,股權(quán)投資基金可能損失全部投資
B 公司解散清算的,股權(quán)投資基金作為有限責(zé)任公司股東,可以任為清算組的成員
C 公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷的,應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算
D 公司財產(chǎn)不足清償債務(wù)的,清算組應(yīng)向仲裁委員會提出申請,進(jìn)行破產(chǎn)清算
4、下列說法錯誤的是()。
A. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見書的律師事務(wù)所無特殊的資質(zhì)要求
B. 在中國境內(nèi)設(shè)立、可就中國法律事項(xiàng)發(fā)表專業(yè)意見的律師事務(wù)所和中國執(zhí)業(yè)律師,均可受聘出具法律意見書
C. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會鼓勵基金管理人選擇符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)資質(zhì)要求的律師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)律師出具“法律意見書”
D. 作為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的律師事務(wù)所必須申請成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員
5、采用()方式,基金管理人自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。
A.委托募集
B.間接募集
C.自行募集
D.委派募集