21、 ( )對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時(shí)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。

A.基金托管人

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金投資者

答案：A

22、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，對(duì)有限合伙型基金的設(shè)立條件描述錯(cuò)誤的是()

A. 有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞動(dòng)作價(jià)出資

B. 有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

C. 有書面合伙協(xié)議

D. 有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)由一個(gè)普通合伙人

答案：A

23、股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话?)

A. 控股股東回購

B. 員工收購

C. 債權(quán)人收購

D. 管理層回購

答案：C

24、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()

A. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員

B. 在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

C. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

D. 在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

答案：D

25、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是()

A. 在項(xiàng)目實(shí)施投資后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B. 良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C. 投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值

D. 投資后管理對(duì)投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

答案：A

26、 股權(quán)投資基金與被投資公司簽署的投資協(xié)議中，下列屬于反攤薄條款的是( )。

A.“如因公司的原因致使投資交割未能進(jìn)行，則公司應(yīng)承擔(dān)因本項(xiàng)目合同起草、談判和簽約而產(chǎn)生的所有支出”

B.“本輪融資完成交割時(shí)，董事會(huì)將由*位董事組成，包括……”

C.“未經(jīng)投資人同意，公司現(xiàn)有股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方……”

D.“如果公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)公司的估值低于投資人股權(quán)對(duì)應(yīng)的公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)建人股東處以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)……”

答案：D

27、公司型股權(quán)投資基金在進(jìn)行解散清算時(shí)，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項(xiàng)時(shí)()

A. 業(yè)績(jī)報(bào)酬

B. 基金所欠稅款

C. 公司債務(wù)

D. 清算費(fèi)用

答案：A

28、政府引導(dǎo)基金的投資標(biāo)的和投資目的通常為()

A. 創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補(bǔ)主要投資于成長(zhǎng)期、成熟期企業(yè)的不足

B. 成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長(zhǎng)并通過退出獲得較高收益

C. 創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場(chǎng)預(yù)期的投資回報(bào)

D. 杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

答案：A

29、 小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的下述說法正確的是()。

A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化30%

B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起10年

C.我們公司將通過我們公司的帳戶向你分配收益

D.你可以購買價(jià)值100萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

答案：B

30、 增資前甲公司注冊(cè)資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計(jì)的營(yíng)業(yè)收入12億元，凈利潤(rùn)4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財(cái)務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1 億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實(shí)際投資后，甲公司注冊(cè)資本將變更為()萬元。

A.25000

B.1250

C.11000

D.1200

答案：B

解析：投資1億后獲得20%的股權(quán)，則企業(yè)投后估值為：1億/20%=5億元。投資前估值為5-1=4億元，注冊(cè)資本占投資估值的比例=1000萬元/4億=2.5%，則投資后注冊(cè)資本=5億元*2.5%=1250萬元。

31、 關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是( )。

A.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和有效存續(xù)

B.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

D.核查目標(biāo)公司所有提供文件資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性與完整性

答案：B

32、 使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是( )。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

答案：A

33、 關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列描述不正確的是( )。

A.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

B.因規(guī)模優(yōu)勢(shì)原因股權(quán)投資母基金的資金收益率一直較股權(quán)投資基金高

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象

D.在選擇股權(quán)投資基金時(shí)，一般要考察期投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

答案：B

34、 某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是()。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

答案：C

35、 關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按規(guī)定備案首只私募基金產(chǎn)品而被注銷管理人登記的后果，說法正確的是( )。

A.應(yīng)由中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行紀(jì)律處分

B.應(yīng)將該管理人移送證監(jiān)會(huì)處理

C.若因真實(shí)業(yè)務(wù)需要，可按要求重新申請(qǐng)私募基金管理人登記

D.應(yīng)注銷該管理人的法律主體資格

答案：C

36、 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對(duì)股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是( )。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：C

37.根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，以下不屬于高級(jí)管理人員的是()

A、 副總經(jīng)理

B、 合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C、 財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D、 總經(jīng)理

答案：C

38.私募基金可以通過以下哪種方式進(jìn)行宣傳()。

A、 公開出版資料

B、 公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客

C、 海報(bào)、戶外廣告

D、 對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明

答案：D

39、 在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人可以從事的活動(dòng)包括( )。

A.查閱基金經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告，對(duì)基金管理人就基金管理提出建議

B.參與對(duì)擬投資企業(yè)的盡職調(diào)查

C.以基金的名義，向企業(yè)提供管理咨詢服務(wù)

D.參與基金的投資決策

答案：A

40、 關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

A.登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理

C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門

D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記

答案：A