關(guān)于發(fā)布《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》的通知

日期：2014-12-15
中基協(xié)發(fā)〔2014〕26號(hào) 

各會(huì)員單位：
       為促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)基金持有人利益，規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員良好職業(yè)形象，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)制定了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。
 
       附件：《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》 

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
二〇一四年十二月十五日 

基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則 

      為促進(jìn)基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，保護(hù)基金持有人利益，規(guī)范基金從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“從業(yè)人員”）執(zhí)業(yè)行為，樹(shù)立從業(yè)人員的良好職業(yè)形象和維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，提高從業(yè)人員專(zhuān)業(yè)服務(wù)水平，根據(jù)《證券投資基金法》及其他行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則：
       第一條 從業(yè)人員應(yīng)自覺(jué)遵守法律、行政法規(guī)，及職業(yè)道德，不得損害社會(huì)公共利益、基金持有人利益和行業(yè)利益。
       第二條 從業(yè)人員應(yīng)將基金持有人的利益置于個(gè)人及所在機(jī)構(gòu)的利益之上，公平對(duì)待基金持有人。不得侵占或者挪用基金持有人的交易資金，不得在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其它受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
       第三條 從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)活動(dòng)所必需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能，保持和提高專(zhuān)業(yè)勝任能力，審慎開(kāi)展業(yè)務(wù)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理能力，不得做出任何與職業(yè)聲譽(yù)或?qū)I(yè)勝任能力相背離的行為。
       第四條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行投資分析、提供投資建議、采取投資行動(dòng)時(shí)，具有合理充分的調(diào)查研究依據(jù)，保持獨(dú)立性與客觀性，堅(jiān)持原則，不得受各種外界因素的干擾。
       第五條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)公平、合法、有序地開(kāi)展業(yè)務(wù)，不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平，低于基金銷(xiāo)售成本銷(xiāo)售基金；不得采取抽獎(jiǎng)、回扣或者贈(zèng)送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷(xiāo)售基金。
       第六條 從業(yè)人員不得泄露任何基金持有人資料和交易信息，不得泄露在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得為自己或他人謀取不正當(dāng)利益。
       第七條 從業(yè)人員不得從事或協(xié)同他人從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，不得泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其它未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。
       第八條 從業(yè)人員不得利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。
       第九條 從業(yè)人員不得利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害基金持有人利益和損害證券市場(chǎng)秩序。
       第十條 從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。
       第十一條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在宣傳、推介和銷(xiāo)售基金產(chǎn)品時(shí)，堅(jiān)持銷(xiāo)售適用性原則，客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推薦或銷(xiāo)售適合的基金產(chǎn)品，并及時(shí)揭示投資風(fēng)險(xiǎn)。不得進(jìn)行不適當(dāng)?shù)匦麄?，誤導(dǎo)欺詐投資者，不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)，不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)，不得違規(guī)承諾保本保收益。
       第十二條 從業(yè)人員應(yīng)主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長(zhǎng)期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向，自覺(jué)弘揚(yáng)行業(yè)優(yōu)秀道德文化，加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為，履行社會(huì)責(zé)任，遵從社會(huì)公德，更好地服務(wù)社會(huì)和投資者。