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2023年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、公司制期貨交易所采用（??）的組織形式。

A. 股份有限公司

B. 有限責任公司

C. 集團公司

D. 合伙制公司

2、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（??）年以上經驗，或

者其他金融業(yè)務（??）年以上經驗。

A. 2；3

B. 4；3

C. 3；5

D. 3；4

3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》所規(guī)定的（??）條

件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A. 無權代理

B. 職務代理

C. 越權代理

D. 表見代理

答案： A

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制

的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所

采用股份有限公司的組織形式。目前，中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易

中心都是采取股份有限公司形式的公司制期貨交易場所，其設立、運營、解散等須符合 《公司法》

有關要求。

◆

答案： D

解析：擔任期貨公司分支機構負責人的， 應當具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具

有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗， 或者其他金融業(yè)

務4年以上經驗， 或者經濟管理工作5年以上經驗。

◆

答案： D

解析：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》第一百七十二條所規(guī)定

的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

◆

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2023年9月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、公司制期貨交易所采用（??）的組織形式。

A. 股份有限公司

B. 有限責任公司

C. 集團公司

D. 合伙制公司

2、申請期貨公司營業(yè)部負責人的任職資格，應當具有從事期貨業(yè)務（??）年以上經驗，或

者其他金融業(yè)務（??）年以上經驗。

A. 2；3

B. 4；3

C. 3；5

D. 3；4

3、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》所規(guī)定的（??）條

件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

A. 無權代理

B. 職務代理

C. 越權代理

D. 表見代理

答案： A

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制

的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所

采用股份有限公司的組織形式。目前，中國金融期貨交易所、廣州期貨交易所、上海國際能源交易

中心都是采取股份有限公司形式的公司制期貨交易場所，其設立、運營、解散等須符合 《公司法》

有關要求。

◆

答案： D

解析：擔任期貨公司分支機構負責人的， 應當具備下列條件： (1)具有期貨從業(yè)人員資格；(2)具

有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；(3)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗， 或者其他金融業(yè)

務4年以上經驗， 或者經濟管理工作5年以上經驗。

◆

答案： D

解析：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》第一百七十二條所規(guī)定

的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

◆

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4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，

沒收違法所得，并處（??）萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

5、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（??）。

A. 李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B. 李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C. 李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D. 以上說法都正確

6、中國期貨業(yè)協(xié)會是（??）。

A. 事業(yè)單位

B. 企業(yè)法人

C. 社會團體法人

D. 從事期貨經營的機構

7、除所有期貨交易所均必須建立的風險管理制度外，實行會員分級結算制度的期貨交易所，

還應當建立、健全（??）。

A. 漲跌停板制度

B. 保證金制度

C. 結算擔保金制度

D. 風險準備金制度

8、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（??），應當召開臨時會員

答案： A

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒

收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N任職資格。

◆

答案： C

解析：在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立

董事。

◆

答案： C

解析：期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

◆

答案： C

解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算

擔保金制度。

◆

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4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，

沒收違法所得，并處（??）萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 15

5、李某在A期貨公司任職，下列說法正確的是（??）。

A. 李某可以成為該期貨公司的獨立董事

B. 李某的弟弟可以成為該期貨公司的獨立董事

C. 李某不能擔任該期貨公司的獨立董事

D. 以上說法都正確

6、中國期貨業(yè)協(xié)會是（??）。

A. 事業(yè)單位

B. 企業(yè)法人

C. 社會團體法人

D. 從事期貨經營的機構

7、除所有期貨交易所均必須建立的風險管理制度外，實行會員分級結算制度的期貨交易所，

還應當建立、健全（??）。

A. 漲跌停板制度

B. 保證金制度

C. 結算擔保金制度

D. 風險準備金制度

8、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的（??），應當召開臨時會員

答案： A

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或利用職務之便牟取其他非法利益的，沒

收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；虺蜂N任職資格。

◆

答案： C

解析：在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員不得擔任期貨公司獨立

董事。

◆

答案： C

解析：期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

◆

答案： C

解析：《期貨交易管理條例》規(guī)定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，還應當建立、健全結算

擔保金制度。

◆

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大會。

A. 4／5

B. 5／6

C. 2／3

D. 3／4

9、客戶下達的交易指令中沒有（??），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由

期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A. 有效期限

B. 開平倉方向

C. 品種、數量、買賣方向

D. 成交價格

10、下列可以從事期貨交易的是（??）。

A. 國家機關和事業(yè)單位

B. 某私企公司

C. 期貨交易所的工作人員

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（??）原則，維護期貨交易各方的合

法權益。

A. 自主、創(chuàng)新、高效

B. 公平、公正、公信

C. 公開、競爭、公信

D. 公開、公平、公正

答案： C

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的

2/3，應當召開臨時會員大會。

◆

答案： C

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達的交易指令中沒有

品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責

任，客戶予以追認的除外。

◆

答案： B

解析：期貨經紀業(yè)務是指期貨公司接受除下列單位和個人外的客戶委托，為其進行期貨交易并收取

傭金(手續(xù)費)的業(yè)務：(1)國家機關和事業(yè)單位； (2)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨

保證金安全存管監(jiān)控機構、 國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；

(4) 未能提供開戶證明材料的單位和個人；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的不符期貨交易的其他單位和個人；

境內期貨經紀業(yè)務是期貨公司的基業(yè)務，只有在取得境內期貨經紀業(yè)務的基礎上，期貨公司才可以

申請其他期貨業(yè)務。

◆

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大會。

A. 4／5

B. 5／6

C. 2／3

D. 3／4

9、客戶下達的交易指令中沒有（??），期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由

期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A. 有效期限

B. 開平倉方向

C. 品種、數量、買賣方向

D. 成交價格

10、下列可以從事期貨交易的是（??）。

A. 國家機關和事業(yè)單位

B. 某私企公司

C. 期貨交易所的工作人員

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

11、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（??）原則，維護期貨交易各方的合

法權益。

A. 自主、創(chuàng)新、高效

B. 公平、公正、公信

C. 公開、競爭、公信

D. 公開、公平、公正

答案： C

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的

2/3，應當召開臨時會員大會。

◆

答案： C

解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定，客戶下達的交易指令中沒有

品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責

任，客戶予以追認的除外。

◆

答案： B

解析：期貨經紀業(yè)務是指期貨公司接受除下列單位和個人外的客戶委托，為其進行期貨交易并收取

傭金(手續(xù)費)的業(yè)務：(1)國家機關和事業(yè)單位； (2)中國證監(jiān)會及其派出機構、期貨交易所、期貨

保證金安全存管監(jiān)控機構、 國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；(3)期貨公司工作人員及其配偶；

(4) 未能提供開戶證明材料的單位和個人；(5)中國證監(jiān)會規(guī)定的不符期貨交易的其他單位和個人；

境內期貨經紀業(yè)務是期貨公司的基業(yè)務，只有在取得境內期貨經紀業(yè)務的基礎上，期貨公司才可以

申請其他期貨業(yè)務。

◆

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12、申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門

負責人以上職務不少于（??）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

13、（??）是期貨交易所的法定代表人。

A. 總經理

B. 副總經理

C. 董事長

D. 理事長

14、期貨公司計算（??）時，應按企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準

備。

A. 負債

B. 凈資本

C. 資本公積

D. 凈利潤

15、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?（??）

答案： D

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公

開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，

維護期貨交易各方的合法權益。

◆

答案： B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，擔任期貨公司總經理、副

總經理的，除具備經理層基本條件外，還應當具備下列條件：

(1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上

經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

(2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工

作經歷。

◆

答案： A

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

◆

答案： B

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則

的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。

◆

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12、申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門

負責人以上職務不少于（??）年，或者具有相當職位管理工作經歷。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

13、（??）是期貨交易所的法定代表人。

A. 總經理

B. 副總經理

C. 董事長

D. 理事長

14、期貨公司計算（??）時，應按企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準

備。

A. 負債

B. 凈資本

C. 資本公積

D. 凈利潤

15、下列哪些人員不符合申請期貨公司高級管理人員任職資格的條件?（??）

答案： D

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的公

開、公平、公正原則，自覺抵制不正當交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當交易行為和不正當競爭，

維護期貨交易各方的合法權益。

◆

答案： B

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，擔任期貨公司總經理、副

總經理的，除具備經理層基本條件外，還應當具備下列條件：

(1)具有從事期貨業(yè)務3年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上

經驗，或者經濟管理工作10年以上經驗；

(2)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工

作經歷。

◆

答案： A

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

◆

答案： B

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則

的規(guī)定對相關項目充分計提資產減值準備。

◆

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A. 因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

B. 因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C. 因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D. 被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

16、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。

A. 期貨公司的日常經營管理

B. 審議期貨公司的對外投資計劃

C. 期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D. 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

17、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任

職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審

計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

18、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當按（ ）繳納保障基金。

A. 季度

B. 半年度

C. 年度

D. 月度

答案： D

解析：D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者

其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任

職資格。

◆

答案： C

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為

的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

◆

答案： C

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事長、總經理

辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證

券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報

中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

◆

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A. 因違紀行為被解除職務的證券交易所負責人，自被解除職務之日起已逾5年

B. 因違紀行為被解除職務的證券公司高級管理人員，自被開除之日起已逾5年

C. 因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年

D. 被中國證監(jiān)會認定為不適當人選的人員，自被認定之日起未逾2年

16、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責( )。

A. 期貨公司的日常經營管理

B. 審議期貨公司的對外投資計劃

C. 期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

D. 監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

17、期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任

職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審

計，并自其離任之日起( )個月內將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

18、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所應當按（ ）繳納保障基金。

A. 季度

B. 半年度

C. 年度

D. 月度

答案： D

解析：D項，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，自被中國證監(jiān)會或者

其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任

職資格。

◆

答案： C

解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》規(guī)定，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為

的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

◆

答案： C

解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，期貨公司董事長、總經理

辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證

券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報

中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

◆

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19、期貨公司應當在（??）銀行開立期貨保證金賬戶。

A. 國有商業(yè)

B. 股份制商業(yè)

C. 專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D. 依法批準的期貨保證金存管

20、禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的規(guī)定，主要是針對以下哪個

機構的期貨從業(yè)人員提出的？（??）

A. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機構

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

21、未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（??）不得在任何營利性組織中兼職。

A. 總經理助理

B. 業(yè)務部門負責人

C. 獨立董事

D. 董事會秘書

22、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，可

以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（??）。

答案： C

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。

期貨交易所應當在每年度結束后 30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國

證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

◆

答案： D

解析：關于期貨公司結算制度的規(guī)定，在資金存管安全上，規(guī)定期貨公司應當在期貨保證金存管銀

行開立期貨保證金賬戶，應當將客戶的保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理，除依據

客戶的要求支付可用資金、為客戶交存保證金、支付手續(xù)費、稅款等，嚴禁將客戶交納的保證金挪

作他用。

◆

答案： B

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨

交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

◆

答案： D

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條

件。未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)

事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

◆

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19、期貨公司應當在（??）銀行開立期貨保證金賬戶。

A. 國有商業(yè)

B. 股份制商業(yè)

C. 專門從事期貨保證金存管業(yè)務的政策性

D. 依法批準的期貨保證金存管

20、禁止期貨從業(yè)人員進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的規(guī)定，主要是針對以下哪個

機構的期貨從業(yè)人員提出的？（??）

A. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構

B. 期貨公司

C. 期貨投資咨詢機構

D. 中國期貨業(yè)協(xié)會

21、未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的（??）不得在任何營利性組織中兼職。

A. 總經理助理

B. 業(yè)務部門負責人

C. 獨立董事

D. 董事會秘書

22、為保障期貨公司具有快速資本補充機制，根據《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，可

以按照一定比例計入凈資本的負債項目是（??）。

答案： C

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。

期貨交易所應當在每年度結束后 30 個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國

證監(jiān)會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

◆

答案： D

解析：關于期貨公司結算制度的規(guī)定，在資金存管安全上，規(guī)定期貨公司應當在期貨保證金存管銀

行開立期貨保證金賬戶，應當將客戶的保證金與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理，除依據

客戶的要求支付可用資金、為客戶交存保證金、支付手續(xù)費、稅款等，嚴禁將客戶交納的保證金挪

作他用。

◆

答案： B

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》規(guī)定，期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；（二）進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨

交易；（三）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；（四）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

◆

答案： D

解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條

件。未經中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)

事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

◆

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A. 期貨公司的短期借款

B. 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的短期借款

C. 期貨公司向股東或者其關聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務性質的長期借款

D. 期貨公司的長期借款

23、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易時，錯誤的做法是（??）。

A. 與客戶簽訂書面合同

B. 要求客戶在風險說明書上簽字確認

C. 事先向客戶出示風險說明書

D. 要求客戶全權委托期貨公司工作人員代為下達交易指令

24、在期貨公司凈資產的基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整后

得出的綜合性風險監(jiān)管指標是( )。

A. 流動資本

B. 凈資本

C. 固定資本

D. 凈資產

25、根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，下列不屬于專業(yè)投資者的是( )。

A. 最近1年末金融資產為900萬元的法人或者其他組織

B. 慈善基金

C. 社會保障基金

D. 經有關金融監(jiān)管部門批準設立的財務公司

答案： C

解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯(lián)企業(yè)

借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規(guī)定計入凈資

本。

◆

答案： D

解析：期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易， 在為客戶開立期貨經紀賬戶前， 應當向客戶出

示期貨交易風險說明書， 由客戶簽字確認， 并簽訂期貨經紀合同。

◆

答案： B

解析：期貨公司凈資本是在凈資產基礎上，按照變現能力對資產負債項目及其他項目進行風險調整

后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

◆

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