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2023年11月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》?？即筚?

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（??）。

A. 代股東接收交易密碼

B. 利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易

C. 代股東下達(dá)交易指令

D. 按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

2、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（??）。

A. 召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B. 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C. 選舉和更換會(huì)員理事

D. 決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

3、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循

（??）原則。

答案： D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條規(guī)定，證券公司介紹其控股股

東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用

客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或修改交易密

碼。

◆

答案： C

解析：C選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。 理事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工

作；(2)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案，提交會(huì)員大會(huì)審定;(3)審議總經(jīng)理提出的財(cái)

務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；(6)決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行

為的紀(jì)律處分；(8)決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(9)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)

則制定的細(xì)則和辦法；(10) 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；(11)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；(13)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外

投資計(jì)劃；(14)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；(15)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理

人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī) 規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)

施細(xì)則的情況；(16) 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變

更事項(xiàng)；(17)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

◆

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全真機(jī)考、在線(xiàn)考試、每日一練、評(píng)估報(bào)告，專(zhuān)業(yè)全面的題庫(kù)，盡在 233網(wǎng)校題庫(kù)！http://wx.233.com/tiku

2023年11月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》模考大賽

第1題 單項(xiàng)選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（??）。

A. 代股東接收交易密碼

B. 利用客戶(hù)的交易偏好進(jìn)行交易

C. 代股東下達(dá)交易指令

D. 按規(guī)定履行信息披露義務(wù)

2、下列不屬于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)職權(quán)的是（??）。

A. 召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B. 審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)

C. 選舉和更換會(huì)員理事

D. 決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置

3、期貨公司高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，高級(jí)管理人員應(yīng)遵循

（??）原則。

答案： D

解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第20條規(guī)定，證券公司介紹其控股股

東、實(shí)際控制人等開(kāi)戶(hù)的，證券公司應(yīng)將其期貨賬戶(hù)信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并按

中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第21條規(guī)定，證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用

客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或修改交易密

碼。

◆

答案： C

解析：C選項(xiàng)屬于會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。 理事會(huì)行使下列職權(quán)：(1)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工

作；(2)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改革案，提交會(huì)員大會(huì)審定;(3)審議總經(jīng)理提出的財(cái)

務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（4）審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)；（5）決定專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的設(shè)置；(6)決定會(huì)員的接納和退出；（7）決定對(duì)違規(guī)行

為的紀(jì)律處分；(8)決定期貨交易所變更名稱(chēng)、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；(9)審議批準(zhǔn)根據(jù)章程和交易規(guī)

則制定的細(xì)則和辦法；(10) 審議結(jié)算擔(dān)保金的使用情況；(11)審議批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案；

（12）審議批準(zhǔn)總經(jīng)理提出的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃和年度工作計(jì)劃；(13)審議批準(zhǔn)期貨交易所對(duì)外

投資計(jì)劃；(14)監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議的情況；(15)監(jiān)督期貨交易所高級(jí)管理

人員和其他工作人員遵守國(guó)家有關(guān)法律、行政法規(guī) 規(guī)章、政策和期貨交易所章程、交易規(guī)則及其實(shí)

施細(xì)則的情況；(16) 組織期貨交易所年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)工作，決定會(huì)計(jì)師事務(wù)所的聘用和變

更事項(xiàng)；(17)期貨交易所章程規(guī)定和會(huì)員大會(huì)授予的其他職權(quán)。

◆

1 / 39

A. 謹(jǐn)慎

B. 穩(wěn)健

C. 回避

D. 誠(chéng)實(shí)

4、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要( )人。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

5、 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（??）負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和

管理。

A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司

申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

答案： C

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

◆

答案： B

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員

不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提

名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

◆

答案： B

解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼

申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處

理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

◆

2 / 39

A. 謹(jǐn)慎

B. 穩(wěn)健

C. 回避

D. 誠(chéng)實(shí)

4、期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)成員至少需要( )人。

A. 5

B. 3

C. 2

D. 1

5、 根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》，（??）負(fù)責(zé)對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和

管理。

A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

6、 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理證券公司

申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起( )個(gè)工作日內(nèi)做出批準(zhǔn)與否的決定。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

答案： C

解析：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事

和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

◆

答案： B

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì)，每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員

不得少于3人。監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會(huì)主席、副主席的任免，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提

名，監(jiān)事會(huì)通過(guò)。

◆

答案： B

解析：《期貨市場(chǎng)客戶(hù)開(kāi)戶(hù)管理規(guī)定》第五條規(guī)定，期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶(hù)交易編碼

申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶(hù)交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類(lèi)申請(qǐng)的處

理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

◆

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7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（ ）

方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。

A. 光盤(pán)備份

B. 打印文件

C. 客戶(hù)簽名確認(rèn)文件

D. 電子文檔

8、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失

的，應(yīng)由( )。

A. 投資者自負(fù)

B. 后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C. 交易所補(bǔ)償

D. 期貨公司補(bǔ)償

9、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B. 期貨公司

C. 期貨交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

答案： D

解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之

日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

考點(diǎn)

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》資格條件與業(yè)務(wù)范圍

◆

答案： D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，

并隨其他開(kāi)戶(hù)資料一并存檔備查各營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?？梢圆樵?xún)所辦理的客戶(hù)影像

資料等開(kāi)戶(hù)資料。

◆

答案： B

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下

列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)

償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償； （二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下

（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償?，F(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?

由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

◆

答案： C

解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

◆

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7、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶(hù)影像資料，以（ ）

方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開(kāi)戶(hù)材料一并存檔備查。

A. 光盤(pán)備份

B. 打印文件

C. 客戶(hù)簽名確認(rèn)文件

D. 電子文檔

8、在運(yùn)用保障基金進(jìn)行補(bǔ)償時(shí)，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失

的，應(yīng)由( )。

A. 投資者自負(fù)

B. 后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C. 交易所補(bǔ)償

D. 期貨公司補(bǔ)償

9、在我國(guó)，期貨交易的結(jié)算，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。

A. 中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B. 期貨公司

C. 期貨交易所

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

10、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，不屬于期貨從業(yè)人員的是( )。

答案： D

解析： 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第八條。中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之

日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

考點(diǎn)

《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》資格條件與業(yè)務(wù)范圍

◆

答案： D

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心的規(guī)定以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶(hù)影像資料，

并隨其他開(kāi)戶(hù)資料一并存檔備查各營(yíng)業(yè)部、分公司等分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保可以查詢(xún)所辦理的客戶(hù)影像

資料等開(kāi)戶(hù)資料。

◆

答案： B

解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下

列原則予以補(bǔ)償：（一）對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)

償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之九十補(bǔ)償； （二）對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下

（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模?

由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。

◆

答案： C

解析：期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

◆

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A. 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B. 期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D. 期貨公司的管理人員

11、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張

權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公

司可作為( )參加訴訟。

A. 原告

B. 被告

C. 第三人

D. 證人

12、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展投資咨詢(xún)服務(wù)的表述，正確的是( )。

A. 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

B. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依

據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C. 經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D. 可以向客戶(hù)做獲利保證

13、( )應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

答案： B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員包括期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;為期貨公司提供中間

介紹的機(jī)構(gòu)中從事期貨 經(jīng)營(yíng) 業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)的

管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。

◆

答案： C

解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)

利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為

第三人參加訴訟。

◆

答案： A

解析：期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

及糾紛處理方式等事項(xiàng) 期貨公司及其從業(yè)人員從 事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)向客

戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(2) 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕 信

息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)(3)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 (4) 用向客

戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益（5）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息（6）以個(gè)人名

義收取服務(wù)報(bào)酬（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

◆

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A. 期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員

B. 期貨交易所自營(yíng)會(huì)員中的工作人員

C. 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員

D. 期貨公司的管理人員

11、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張

權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公

司可作為( )參加訴訟。

A. 原告

B. 被告

C. 第三人

D. 證人

12、下列關(guān)于期貨公司及其從業(yè)人員開(kāi)展投資咨詢(xún)服務(wù)的表述，正確的是( )。

A. 期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，不得接受客戶(hù)委托代為從事期貨交易

B. 不得以虛假信息或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)，如以市場(chǎng)傳言為依

據(jù)，應(yīng)當(dāng)予以特別聲明

C. 經(jīng)期貨公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D. 可以向客戶(hù)做獲利保證

13、( )應(yīng)當(dāng)?shù)卿浿袊?guó)期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

答案： B

解析：根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員包括期貨公司的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;

期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;為期貨公司提供中間

介紹的機(jī)構(gòu)中從事期貨 經(jīng)營(yíng) 業(yè)務(wù)的管理人員和專(zhuān)業(yè)人員;期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢(xún)的

管理人員和專(zhuān)業(yè)人員。

◆

答案： C

解析：期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)

利。期貨公司拒絕代客戶(hù)向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶(hù)可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為

第三人參加訴訟。

◆

答案： A

解析：期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂服務(wù)合同，明確約定服務(wù)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

及糾紛處理方式等事項(xiàng) 期貨公司及其從業(yè)人員從 事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，不得有下列行為：(1)向客

戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾；(2) 以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕 信

息為依據(jù)向客戶(hù)提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)(3)對(duì)價(jià)格漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)做出確定性的判斷 (4) 用向客

戶(hù)提供投資建議謀取不正當(dāng)利益（5）利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)傳播虛假、誤導(dǎo)性信息（6）以個(gè)人名

義收取服務(wù)報(bào)酬（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

◆

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A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 客戶(hù)

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

14、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)

告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例( )。

A. 不得高于150％

B. 不得低于150％

C. 不得低于80％

D. 不得高于80％

16、若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )個(gè)月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

17、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是( )。

答案： A

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

◆

答案： C

解析：期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資

風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)

期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。

◆

答案： A

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)

凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；(四)

流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(六)規(guī)定的

最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

◆

答案： C

解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

◆

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A. 期貨公司

B. 期貨交易所

C. 客戶(hù)

D. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

14、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)的表述中，錯(cuò)誤的是( )。

A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)

B. 期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以本公司的研究報(bào)告、合法取得的研究報(bào)

告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開(kāi)發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)

C. 期貨公司應(yīng)當(dāng)就市場(chǎng)行情做出確定性判斷，以利于客戶(hù)做出投資決策

D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)提示潛在的市場(chǎng)變化和投資風(fēng)險(xiǎn)

15、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

標(biāo)準(zhǔn)，其中負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例( )。

A. 不得高于150％

B. 不得低于150％

C. 不得低于80％

D. 不得高于80％

16、若要結(jié)束風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持( )個(gè)月。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 5

17、下列選項(xiàng)中，期貨交易所會(huì)員、客戶(hù)不得用作保證金的是( )。

答案： A

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶(hù)系統(tǒng)辦理客戶(hù)交易編碼的注銷(xiāo)。

◆

答案： C

解析：期貨公司提供交易咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示有無(wú)利益沖突，提示潛在的市場(chǎng)變化和投資

風(fēng)險(xiǎn)，不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶(hù)自主做出期貨交易決策，獨(dú)立承擔(dān)

期貨交易后果，并不得泄露客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息。

◆

答案： A

解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；(二)

凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于100％；(三)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％；(四)

流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；(五)負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(六)規(guī)定的

最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。

◆

答案： C

解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

◆

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A. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B. 可流通的國(guó)債

C. 現(xiàn)金

D. 可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

18、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列

說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A. 交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

B. 交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易價(jià)差損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

C. 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

D. 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

19、依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

A. 期貨交易所

B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D. 國(guó)務(wù)院商務(wù)部

20、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是(??)。

A. 會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B. 會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C. 總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D. 理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

答案： D

解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；(二)可

流通的國(guó)債；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的

期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。

◆

答案： A

解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下

列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量

的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損

失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

◆

答案： C

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

◆

答案： C

解析：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工

作?？偨?jīng)理主持期貨交易所的日常工作。

◆

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A. 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單

B. 可流通的國(guó)債

C. 現(xiàn)金

D. 可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)

18、期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)。下列

說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

A. 交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔(dān)

B. 交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易價(jià)差損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

C. 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失

D. 交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分，由期貨公司承擔(dān)

19、依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是( )。

A. 期貨交易所

B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D. 國(guó)務(wù)院商務(wù)部

20、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所的陳述中，正確的是(??)。

A. 會(huì)員大會(huì)由總經(jīng)理主持

B. 會(huì)員大會(huì)有3／4以上會(huì)員參加方為有效

C. 總經(jīng)理是當(dāng)然理事

D. 理事會(huì)的日常工作由總經(jīng)理主持

答案： D

解析：期貨交易所可以接受以下有價(jià)證券作為保證金：(一)經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單；(二)可

流通的國(guó)債；(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他有價(jià)證券。以前款規(guī)定的有價(jià)證券充抵保證金的，充抵的

期限不得超過(guò)該有價(jià)證券的有效期限。

◆

答案： A

解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶(hù)交易指令，除客戶(hù)認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下

列方式分別處理：(一)交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量

的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；(二)交易價(jià)格超出客戶(hù)指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損

失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。

◆

答案： C

解析：中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。

◆

答案： C

解析：會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效。理事長(zhǎng)主持理事會(huì)日常工

作。總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。

◆

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21、公司制期貨交易所設(shè)立獨(dú)立董事，獨(dú)立董事由(??)提名。

A. 監(jiān)事會(huì)

B. 董事會(huì)

C. 股東大會(huì)

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

22、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由(??)制定。

A. 期貨公司

B. 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C. 期貨交易所

D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

23、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是(??)。

A. 代理客戶(hù)從事期貨交易

B. 以本人或者他人名義從事期貨交易

C. 為客戶(hù)設(shè)計(jì)投資方案，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)盈虧作出承諾或者保證

D. 向客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)

24、期貨公司的交易保證金不足，且未能按期貨交易所規(guī)定的時(shí)間追加保證金，交易規(guī)則規(guī)

定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉(cāng)的期貨合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)造成的損失，由

(??)。

A. 期貨公司承擔(dān)

B. 期貨交易所與期貨公司共同承擔(dān)

C. 期貨交易所承擔(dān)

D. 期貨交易所承擔(dān)主要責(zé)任

答案： D

解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由中國(guó)證

監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。

◆

答案： B

解析：根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條的規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引

和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式，由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。

◆

答案： D

解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第十一條規(guī)定，從業(yè)人員不得以個(gè)人或者他人名義參

與期貨交易。第十四條規(guī)定，期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：(一)利用傳播媒介或

者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶(hù)的信息；(二)代理客戶(hù)從事期貨交易；(三) 中國(guó)證監(jiān)

會(huì)禁止的其他行為。

◆

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