第六條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；
（二）具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。
第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)年度盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；
（二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
（三）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)；
（四）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
（六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
（七）在近3年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
（八）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾2年；沒有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾2年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
（九）不存在中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。
第八條 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
第九條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件。
期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到 100％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第八條規(guī)定的條件。
第十條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一） 設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書；
（二） 公司章程草案；
（三） 經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；
（四） 發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告；
（五） 擬任用高級(jí)管理人員和從業(yè)人員名單、簡(jiǎn)歷和相關(guān)資格證明；
（六） 擬訂的期貨業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本；
（七） 場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件；
（八） 律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（九） 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十一條 按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；從事其他期貨業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格。
第十二條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；
（二）具有健全的公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行；
（三）符合中國證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃；
（五）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好；
（六）高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形；
（七）不存在被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（八）不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被行政、司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（九）近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級(jí)管理人員變更比例超過50％，對(duì)出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制；
（十）控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元；
（十一）控股股東和實(shí)際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形；
（十二）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第十三條 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；
（二）加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件；
（三）股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；
（四）申請(qǐng)日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證；
（五）公司治理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和內(nèi)部控制制度文本及執(zhí)行情況報(bào)告；
（六）從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；
（七）業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告；
（八）《高級(jí)管理人員情況表》、《主要部門負(fù)責(zé)人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；
（九）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十）控股股東的經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告；
（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第（六）項(xiàng)、第（八）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)和第（十一）項(xiàng)規(guī)定的條件，以及股東會(huì)或者董事會(huì)決議是否合法出具的法律意見書；
（十二）若存在本辦法第十二條第（九）項(xiàng)規(guī)定的情形的，還應(yīng)提供期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)出具的整改驗(yàn)收合格的專項(xiàng)意見書；
（十三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)材料。
第十四條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：
（一）單個(gè)股東的持股比例增加到5％以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5％以上；
（二）持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5％以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。
第十五條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形；
（二）期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形；
（三）涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規(guī)定的條件。
第十六條 期貨公司變更股權(quán)有本辦法第十四條所列情形的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：
（一）變更股權(quán)申請(qǐng)書；
（二）股東會(huì)關(guān)于變更股權(quán)的決議文件；
（三）股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖；
（五）間接持有期貨公司5％及以上股權(quán)的自然人情況申報(bào)表；
（六）期貨公司關(guān)于變更后股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、期貨公司是否為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情況說明；
（七）擬增加出資額的股東的股東會(huì)或者董事會(huì)做出的相關(guān)決議；
（八）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的基本情況報(bào)告；
（九）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東的審計(jì)報(bào)告；
（十）擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規(guī)定的股東關(guān)于投資期貨公司的可行性報(bào)告和計(jì)劃；
（十一）律師事務(wù)所出具的法律意見書；
（十二）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。