第 1 題 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)。首席風(fēng)險官連續(xù)( ?。┐尾粎⒓优嘤?xùn),或者連續(xù)( ?。┐闻嘤?xùn)考試成績不合格的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
【正確答案】: A
第 2 題 自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為其為首席風(fēng)險官不適當(dāng)人選之日起( )年內(nèi),任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
【正確答案】: B
……
二、多項選擇題(每題0.5分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
第 33 題 ( ?。┮婪▽κ紫L(fēng)險官進行監(jiān)督管理。
【正確答案】: A, C
第 34 題 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險官的( )、工作報告的程序和方式。
【正確答案】: A, B, C
……
三、判斷題(每題0.5分。正確的用A表示,錯誤的用B表示)
第 60 題 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風(fēng)險官進行自律管理。( )
【正確答案】: 錯
【參考解析】:
第 61 題 首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德和專業(yè)知識,及時發(fā)現(xiàn)并報告期貨公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理方面存在的問題或者隱患。( ?。?BR>【正確答案】: 對
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四、綜合題(每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求,多選、少選、不選、錯選均不得分)
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