第 1 題 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員,公司總部至少有( ?。┟?、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
【正確答案】: C
第 2 題 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請日前( ?。└黜楋L(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
【正確答案】: D
……
二、多項選擇題(每題0.5分。在每題給出的4個選項中,至少有2項符合題目要求,請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi))
第 24 題 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動,根據(jù)《期貨交易管理條例》,制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,目的是( ?。?
【正確答案】: A, B
第 25 題 證券公司不得( ?。?
【正確答案】: A, B, C
……
三、判斷題(每題0.5分。正確的用A表示,錯誤的用B表示)
第 54 題 發(fā)生重大事項的,證券公司應(yīng)當(dāng)在1個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。( ?。?BR>【正確答案】: 對
【參考解析】:
第 55 題 證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度,對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查,向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險,解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,告知期貨保證金安全存管要求。然后代理客戶直接與期貨公司簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同,辦理開戶手續(xù)。( ?。?BR>【正確答案】: 對
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四、綜合題(每小題1.5分。每題備選答案中至少有一項符合題目要求,多選、少選、不選、錯選均不得分)
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